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我国地方政府科技投入行为研究

作　者: 赵建强
导　师: 刘凤朝
学　校: 大连理工大学
专　业: 科学学与科技管理
关键词: 地方政府科技投入行为模式绩效
分类号: G322
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
下　载: 885次
引　用: 9次
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内容摘要

地方政府是创新型国家建设的重要参与者,其功能的合理定位和有效实现对处于转轨时期的我国尤显重要,长期以来国内外学者对于地方政府在科学技术创新中的功能定位及其实现机制并未给予足够的重视。为了更好地发挥地方政府在建设创新型国家中的作用,有必要从理论上探讨地方政府科技投入行为的内在逻辑和演化轨迹,以便为地方政府科技投入行为调整提供科学依据。论文构建了地方政府科技投入行为的动力—模式—行为合理性分析框架,以地方政府科技投入动力机制分析为切入点对地方政府科技投入行为的模式形成以及行为合理性展开研究。论文以系统科学方法作为理论工具,在分析政府权利结构的基础上,利用成本收益方法对地方政府科技投入的收益实现路径与影响因素进行了研究。研究发现,地方政府科技投入主体的获益渠道为地方收益和上级政府认可,对地方收益产生影响的因素包括环境和个体条件,上级政府通过考核机制发挥作用。国家科技战略导向作为系统环境发挥作用;行为个体的影响因素主要包括产业发展水平和科技资源集聚程度两方面。由于各地区经济发展水平不同,以及科技资源空间分布不均衡,地方政府科技投入的行为动机和导向存在差异。论文依据行为导向差别对我国地方政府科技投入的行为模式进行了分类,分为企业导向、院所导向和混合导向三种类型。在此基础上,利用统计数据对我国各地区地方政府科技投入行为模式进行了初步划分,对不同行为模式下地方政府科技投入效应进行了计量检验,验证了本文所提出的理论假设。论文对地方政府科技投入行为合理性的内涵进行了界定,提出地方政府科技投入行为合理性的判断标准,从规模和结构两个维度对我国省级地方政府科技投入合理性进行了初步分析。研究发现,院所导向型省区科技投入规模大,而企业导向型省区地方政府科技投入尚存不足,其效应没有得到充分释放;地方政府科技投入执行结构呈现倒挂现象,院所导向型地区地方政府科技投入投向基础研究的比例高于企业导向型和混合型地区。论文认为,地方政府官员的短期行为、政府科技投入的层级职责不清以及科技工作绩效考核的制度缺陷导致我国地方政府科技投入行为扭曲。基于上述分析,提出改进地方政府科技工作绩效考核体系,理清中央政府与地方政府科技投入的责任边界,推动地方科技体制创新的具体建议。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-10
1 导论  10-23
  1.1 选题背景与意义  10-12
    1.1.1 选题背景  10-11
    1.1.2 研究意义  11-12
  1.2 国内外相关文献  12-19
    1.2.1 国外学者的主要贡献  12-14
    1.2.2 国内学者的研究  14-18
    1.2.3 研究中存在的问题  18-19
  1.3 研究方法与技术路线  19-21
    1.3.1 研究方法  19-20
    1.3.2 技术路线  20-21
  1.4 主要创新点  21-23
2 理论基础与分析框架  23-36
  2.1 理论基础  23-29
    2.1.1 相关概念界定  23-24
    2.1.2 组织行为理论  24-26
    2.1.3 政府科技投入功能理论  26-28
    2.1.4 科技绩效评估理论  28-29
  2.2 传统研究范式  29-31
    2.2.1 结构功能范式  29-30
    2.2.2 绩效评价范式  30-31
  2.3 行为系统范式构建  31-34
    2.3.1 地方政府科技投入行为系统构成  31-32
    2.3.2 地方政府科技投入行为系统与环境的关系  32-33
    2.3.3 地方政府科技投入行为系统特征  33-34
  2.4 论文的展开逻辑  34-36
3 地方政府科技投入动力分析  36-57
  3.1 科技投入动力结构分析  36-42
    3.1.1 科技投入动力结构形成机制  36-38
    3.1.2 我国政府层级间权利结构  38-40
    3.1.3 地方政府科技投入动力结构  40-42
  3.2 地方政府科技投入动力因素分析  42-48
    3.2.1 系统环境因素  42-45
    3.2.2 行为个体因素  45-48
  3.3 地方政府科技投入动力因素作用检验  48-53
    3.3.1 系统环境因素检验  48-51
    3.3.2 行为个体因素检验  51-53
    3.3.3 结论  53
  3.4 行为控制  53-57
4 地方政府科技投入行为模式分析  57-82
  4.1 地方政府科技投入行为模式分类  57-61
    4.1.1 科技投入行为特征生成机制  57-60
    4.1.2 模式划分  60-61
  4.2 地方政府科技投入行为模式判断  61-67
    4.2.1 地区约束条件分析  61-64
    4.2.2 投入结构分析  64-66
    4.2.3 分类结果  66-67
  4.3 行为模式与绩效  67-73
    4.3.1 知识产出绩效  68-69
    4.3.2 技术创新效应  69-71
    4.3.3 产业升级效应  71-72
    4.3.4 结果分析  72-73
  4.4 行为模式特征  73-76
  4.5 典型个案  76-82
    4.5.1 企业导向型  76-78
    4.5.2 混合导向型  78-80
    4.5.3 院所导向型  80-82
5 地方政府科技投入行为合理性分析  82-95
  5.1 科技投入行为合理性内涵  82-83
  5.2 投入规模合理性分析  83-87
    5.2.1 投入规模合理性判断标准与方法  83-85
    5.2.2 计算过程与结果  85-87
  5.3 基于投入结构的合理性分析  87-93
    5.3.1 投入结构合理性判断标准  87-89
    5.3.2 科技投入方向选择合理性判断  89-93
  5.4 地方政府科技投入行为目标偏离原因  93-95
6 地方政府科技投入行为激励与约束  95-112
  6.1 激励与约束的路径分析  95-99
    6.1.1 行为目标偏离形成机制  95-97
    6.1.2 激励与约束路径  97-99
  6.2 明晰中央与地方科技投入的责任边界  99-101
  6.3 规范政府科技工作考核体系  101-104
    6.3.1 设计完善的科技指标考核指标体系  102-103
    6.3.2 科技活动评价主体多元化  103
    6.3.3 拓宽信息来源渠道  103-104
  6.4 推动科技管理制度的创新  104-112
    6.4.1 制度创新空间  104-110
    6.4.2 制度创新与变迁的障碍分析  110-112
7 结论与展望  112-114
参考文献  114-121
附录A 附表  121-123
攻读博士学位期间发表学术论文情况  123-124
致谢  124-125
作者简介  125-126

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