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金融发展进程中的政府金融控制问题研究

作　者: 刘彬
导　师: 马建春
学　校: 山东经济学院
专　业: 金融学
关键词: 金融控制 金融发展 绩效评价
分类号: F832.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 55次
引　用: 1次
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内容摘要


金融业的发展总是伴随着风险,并且金融业已经成为现代经济的核心。为了保证金融业的正常运行和促进经济的平稳发展,各国政府都会对金融业实行某种程度的干预和控制。文章首先对金融控制理论进行了介绍,并在前人研究的基础上对金融控制的内涵重新进行了界定,指出不只在发展中国家存在金融控制,发达国家政府同样对金融进行了干预和控制。金融控制的手段不只包括对金融业经营范围、利率等的直接干预,还包括监管法规的健全和市场环境的完善等。其次分析了政府进行金融控制的理论动因。主要原因有三个:金融市场失灵是政府进行金融控制的基本依据;政府进行金融控制的重要原因是金融业对经济发展有推动作用;金融业的脆弱性要求政府进行金融控制以维持金融稳定。再次对各国金融控制的历史进行了考察。指出发达国家的金融控制是被动形成的,而发展中国家的金融控制是主动实施的。然后对政府金融控制的绩效进行了评价,分别进行了规范分析和实证分析。比较发达国家和发展中国家的绩效可以看出现阶段发达国家的金融控制政策比较有效。以国有银行为例分析了中国金融控制政策的福利损失。最后总结中国金融控制的现状,找出了问题,指出中国可以通过构建监管体制、完善控制立法和改进信息传导机制等方式优化金融控制政策。本文主要观点和结论有五个:第一,本文界定的金融控制包含两种,一种是发展中国家主动实施的金融控制,另一种是发达国家在经济发展过程中被动形成的金融控制。第二,政府的金融控制要适度,只有对金融适度的控制才有利于金融和经济的发展。第三,传统理论认为政府对金融进行控制的原因在于金融业的准公共产品性和外部性,而随着经济的发展,其更主要的一个动力在于金融业对经济发展的推动作用。第四,金融控制方式逐渐由绝对控制转向相对控制,这种控制方式更有利于经济的发展。第五,金融控制的重点由宏观调节转向微观管理,是以市场为基础的控制和管理。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-10
第1章 绪论  10-18
  1.1 选题的背景和意义  10-11
    1.1.1 选题背景  10
    1.1.2 选题意义  10-11
  1.2 金融控制文献综述  11-15
    1.2.1 国外金融控制文献综述  11-12
    1.2.2 国内金融控制文献综述  12-14
    1.2.3 对国内外金融控制理论的评价  14-15
    1.2.4 金融控制的理论阐释  15
  1.3 论文的研究内容和主要框架  15-17
    1.3.1 论文的研究内容  15-16
    1.3.2 论文的研究框架  16-17
  1.4 论文的研究方法  17
    1.4.1 定性分析与定量分析相结合  17
    1.4.2 系统研究和对比分析相结合  17
  1.5 论文的创新点  17-18
第2章 政府金融控制的理论动因  18-22
  2.1 金融市场失灵是政府进行金融控制的基本依据  18-20
    2.1.1 金融业具有准公共产品特性  18-19
    2.1.2 金融业存在巨大的外部性  19
    2.1.3 金融业存在信息不对称和垄断现象  19-20
  2.2 政府进行金融控制的重要原因是金融业对经济发展有推动作用  20
  2.3 金融业的脆弱性要求政府进行金融控制以维持金融稳定  20-22
第3章 政府金融控制的历史考察  22-33
  3.1 发达国家被动金融控制的形成  22-27
    3.1.1 市场主导型的美国金融控制  22-24
    3.1.2 银行主导型的日本金融控制  24-25
    3.1.3 全能银行型的德国金融控制  25-27
  3.2 发展中国家主动实施的金融控制  27-31
    3.2.1 拉美国家从严格控制到急剧开放  27-28
    3.2.2 东南亚国家外向型经济的发展  28-29
    3.2.3 以俄罗斯为代表的“休克疗法式”转型国家的金融控制  29
    3.2.4 以中国为代表的渐进式转型国家的金融控制  29-31
  3.3 各国金融控制的比较分析  31-33
第4章 政府金融控制的绩效评价  33-46
  4.1 对各国金融控制绩效的规范分析  33-35
  4.2 政府金融控制绩效的实证分析  35-45
    4.2.1 各国政府金融控制绩效横向比较  35-37
    4.2.2 发达国家金融控制绩效分析——以美国为例  37-38
    4.2.3 中国的金融控制绩效分析  38-45
  4.3 小结：政府的金融控制是一把双刃剑  45-46
第5章 现阶段中国金融控制的路径选择  46-51
  5.1 中国金融控制的基本现状  46-47
  5.2 中国金融控制政策实施过程中仍存在的问题  47-49
  5.3 优化中国金融控制的政策性建议  49-51
总结  51-53
参考文献  53-55
附录  55-57
攻读硕士学位期间取得的学术成果  57-58
致谢  58

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