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经济转型期上海工业劳动生产率增长的就业效应研究

作　者: 熊鸿军
导　师: 戴昌钧
学　校: 东华大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 经济转型期工业劳动生产率就业指数法数据包络分析
分类号: F427;F249.22
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

一直以来,劳动生产率和就业都是理论界和业界所研究的重大问题,为各国政府所高度重视。劳动生产率不仅决定着一家企业、一个产业的竞争优势,而且对于增加国民财富、提高工人工资、改善人们生活水平,甚至推动社会进步都有着不可或缺的作用。就业问题更加是国计民生,经济持续增长、人民安居乐业、社会和谐稳定无不与之有着极为密切的联系。改革开放三十年来,中国经济取得了举世瞩目的成就,也出现了一系列不容回避的问题。在人类历史的又一个千年,中国经济将面临着前所未有的发展机遇和挑战。作为中国经济发展的排头兵,上海最先感知到来自国际社会的压力,再次面临着重大的经济转型,即朝着更加高级的经济形态迈进。上海作为中国工业发展的先驱,对全国的工业发展一直起着引领作用。在上海实现经济顺利转型的重要时期,如何把握其工业的发展节奏和步伐,如何调整其工业的内部结构,对上海经济的顺利转型、劳动生产率的增长和就业的稳定都有着极为重要的理论和实践意义。为此,本文以上海工业劳动生产率为研究的逻辑起点,应用多种经济计量方法和手段,深入探讨工业劳动生产率增长对就业的影响。其研究内容和结论主要体现在以下几个方面：1、上海市工业劳动生产率分解模型构建及实证。首先,基于指数分解原理,将劳动生产率分解为纯生产率、鲍姆和丹尼森三大效应；其次,借鉴前沿生产理论和全要素生产率理论,勾勒出上海市工业劳动生产率的前沿生产模型和前沿生产面,并运用距离函数,构建出上海市工业劳动生产率的四重分解模型。上海工业劳动生产率增长因素的三大效应表明：纯生产率效应是上海工业劳动生产率增长的主要因素,鲍姆效应和丹尼森效应对劳动生产率增长的贡献较低；因而,促进上海市工业各行业间的要素流动,发挥工业行业的整体效应是上海工业进一步发展的重要举措。在影响上海工业劳动生产率增长的四大因素中,资本深化最为显著,人均资本规模效率最弱。这说明上海工业在很大程度上依然是外延发展方式。因此,加强教育培训、提高劳动者素质,提升人均资本规模效率对劳动生产率增长的影响力度是实现上海工业劳动生产率持续增长的主要途径。2、经济转型期上海劳动生产率和就业的理论及经济计量分析。上海劳动生产率与就业增长有着明显的阶段性特征,与上海经济发展的几个阶段基本吻合。劳动生产率与就业增长速度放缓的特点再次表明上海面临着又一次经济转型,即转向更加高级的经济形态。对上海市工业的重点分析还表明,劳动生产率增速放缓和就业人数减少是工业化进程不断推进的必然结果,这完全符合经济发展的基本规律。运用相对劳动生产率、结构偏离度等计量模型和方法,揭示了经济转型期上海劳动就业变动的内在动因。三十年来上海劳动生产率和就业的增长变动表明,劳动生产率与就业之间不是简单的“替代”或“补偿”关系。劳动生产率的提高在短期内对就业有着挤出作用,但从长期看来却又是吸纳就业的基础。因此,大力发展第二、第三产业是提高劳动生产率、促进经济增长和扩大就业的主要渠道。三次产业的结构分析还表明,伴随着产业结构的调整,上海就业结构逐渐趋于合理。3、经济转型期上海工业劳动生产率增长与就业增长的实证分析。应用多种经济计量方法,分别分析了三大效应和四重分解因素与就业增长之间的关系。结果显示,工业劳动生产率的提高对就业具有挤出作用。在三大效应中,纯生产率和丹尼森效应对就业的挤出效应较为明显,鲍姆效应对就业挤出效应最小。在四重分解因素中,资本深化对就业的挤出作用最为显著,技术进步和人均资本规模效率对就业有着一定的挤出效应,技术效率对就业有一定的促进作用。因此,通过上海工业产业内部结构的调整,进一步提升鲍姆效应和技术效率,可以实现劳动生产率与就业的同步增长。4、上海市工业劳动生产率增长与就业增长的微观案例分析。通过问卷调查、访谈等方式获得企业资料,并沿袭宏观数据分解思想,分析企业层面劳动生产率的主要影响因素。同时应用经济计量方法,探讨劳动生产率提高对就业的影响。研究结果表明,工业企业劳动生产率的提高通常会对就业产生挤出效应,使得宏观研究结论在企业微观层面再次得到了验证。劳动生产率的二重分解因素也表明,主要依靠资本因素来提高劳动生产率的企业在本质依然属于外延式发展,依靠技术管理因素来提高劳动生产的企业很大程度上则属于内涵式发展。对部分企业劳动生产率与就业两者的研究还表明,对于那些成长性较好的企业,通过内部结构调整,完全可以实现劳动生产率与就业的同步增长。5、经济转型期促进上海工业劳动生产率与就业增长的政策建议。在前文理论和实证研究的基础上,通过分析、归纳和总结,指出经济转型期上海工业劳动生产率与就业增长中所存在的问题和不足,且据此提出切实可行的政策建议。本文的创新性主要体现在以下几个方面：1、研究视角的创新。本文基于随机生产前沿理论,将上海市工业劳动生产率与就业增长纳入统一研究框架之下,构建出两者的理论框架,探讨其演化机制。以往的研究分别对上海工业劳动生产率、劳动就业作过深入的探讨,但没有研究两者之间的相互作用机制,而本文从整合的视角出发,无疑是一个创新。2、研究方法的创新。应用前沿生产面和前沿生产模型,在理论上进一步分析上海市工业劳动生产率的影响因素,并综合应用相对劳动生产率、结构偏离度和数据包络分析等经济计量方法,探讨了经济转型时期,上海工业劳动生产率增长对就业的影响。在宏观计量分析的同时,论文还结合微观案例,论证了劳动生产率增长与就业增长的关系在微观企业的表现。在研究方法上既有理论推演,又有实证分析,还有案例说明,理论与实际相结合,是本课题在方法上的一个创新。3、研究内容的创新。本文旨在揭示上海市工业劳动生产率增长对就业增长影响的内在逻辑机理,找出两者相互共生、相互促进的方法或模式。首先,应用经济增长和生产率测算理论讨论上海市工业劳动生产率与就业共时增长“悖论”；其次,运用产业结构升级、劳动力流转理论,并基于上海资源禀赋,试图解答上述“悖论”；最后,通过对上海工业劳动生产率和劳动就业的深层次分析,为转型时期上海市工业,乃至整个上海经济发展提出具体的政策建议。

全文目录

摘要  5-8
ABSTRACT  8-12
目录  12-21
第1章绪论  21-36
  1.1 研究背景及意义  21-24
  1.2 问题的提出  24-26
  1.3 相关理论基础  26-30
    1.3.1 发展经济学  27
    1.3.2 计量经济学  27-28
    1.3.3 转型经济学  28
    1.3.4 劳动经济学  28-29
    1.3.5 管理学  29
    1.3.6 就业和失业理论  29-30
  1.4 研究思路和方法  30-32
    1.4.1 研究思路  30-31
    1.4.2 研究方法  31-32
  1.5 研究内容与章目安排  32-34
    1.5.1 研究内容  32-33
    1.5.2 章目安排  33-34
  1.6 研究创新点  34-36
第2章文献综述  36-59
  2.1 关于生产率的研究  36-46
    2.1.1 生产率的概念及内涵  36-38
    2.1.2 生产率的测算  38-45
    2.1.3 劳动生产率的影响因素分解  45-46
  2.2 关于劳动就业的研究  46-55
    2.2.1 西方就业理论与实践  47-51
    2.2.2 我国就业理论与实践  51-55
  2.3 劳动生产率与劳动就业的相关研究  55-56
    2.3.1 国外对劳动生产率与劳动就业的研究  55
    2.3.2 国内对劳动生产率与劳动就业的研究  55-56
  2.4 本章小结  56-59
第3章劳动生产率与就业关系的理论分析  59-79
  3.1 劳动生产率的就业效应分析  60-65
    3.1.1 劳动生产率对就业的替代效应  60-62
    3.1.2 劳动生产率对就业的补偿效应  62-65
  3.2 劳动生产率与就业关系的宏观解释  65-70
    3.2.1 古典理论的解释  65-67
    3.2.2 借助通货膨胀率的解释  67-68
    3.3.3 借助就业结构的解释  68-70
  3.3 劳动生产率与就业关系的微观解释  70-74
    3.3.1 借助工资率的解释  70-72
    3.3.2 借助技术进步的解释  72-74
  3.4 劳动生产率、就业与经济增长  74-78
    3.4.1 劳动生产率与经济增长  75-76
    3.4.2 就业与经济增长  76-78
  3.5 本章小结  78-79
第4章经济转型期上海劳动生产率与就业增长的态势  79-101
  4.1 数据来源及若干计量指标说明  79-80
  4.2 转型期上海劳动生产率增长的态势  80-87
    4.2.1 总劳动生产率和各产业劳动生产率分析  80-83
    4.2.2 三次产业的相对劳动生产率分析  83-85
    4.2.3 工业各行业劳动生产率增长情况  85-87
  4.3 转型期上海就业增长的态势  87-100
    4.3.1 上海就业总量及各产业就业情况分析  87-91
    4.3.2 劳动就业的结构偏离度分析  91-94
    4.3.3 劳动生产率增长的就业弹性分析  94-97
    4.3.4 上海市就业变动影响因素分析  97-100
  4.4 本章小结  100-101
第5章上海工业劳动生产率的增长因素分解  101-126
  5.1 上海工业劳动生产率增长的态势及贡献  101-104
    5.1.1 样本选择及说明  101-102
    5.1.2 增长态势及贡献分析  102-104
  5.2 基于指数法的劳动生产率分解  104-113
    5.2.1 指数法的理论及模型  104-107
    5.2.2 上海工业劳动生产率增长的三大效应  107-112
    5.2.3 结论与启示  112-113
  5.3 基于DEA的劳动生产率分解  113-125
    5.3.1 四重分解的理论及模型  113-120
    5.3.2 上海工业劳动生产率的四重分解  120-124
    5.3.3 结论与启示  124-125
  5.4 本章小结  125-126
第6章劳动生产率增长变动对就业影响的实证分析  126-147
  6.1 上海劳动生产率与就业增长态势分析  126-132
    6.1.1 劳动生产率与就业增长的总体情况  126-127
    6.1.2 上海工业劳动生产率与就业增长情况  127-129
    6.1.3 转型期上海工业劳动生产率与就业增长情况  129-132
  6.2 三大效应与就业增长的实证分析  132-140
    6.2.1 三大效应与就业增长率的相关度分析  132-134
    6.2.2 三大效应与就业增长率的协整分析  134-139
    6.2.3 结论与启示  139-140
  6.3 四重分解因素与就业增长率的实证分析  140-146
    6.3.1 四重分解因素与就业增长率的单位根检验  140
    6.3.2 四重分解因素与就业增长率的协整分析  140-145
    6.3.3 结论与启示  145-146
  6.4 本章小结  146-147
第7章案例剖析  147-165
  7.1 数据采集及说明  147-148
    7.1.1 调研目的与内容  147
    7.1.2 数据说明  147-148
  7.2 样本企业的劳动生产率及就业情况  148-153
    7.2.1 样本企业的描述统计  148-149
    7.2.2 样本企业的劳动生产率分析  149-151
    7.2.3 样本企业的劳动就业分析  151-153
  7.3 样本企业的劳动生产率分解  153-159
    7.3.1 二重分解的理论及模型  153-155
    7.3.2 劳动生产率二重分解结果  155-159
    7.3.3 结论与启示  159
  7.4 样本企业劳动生产率与就业的相互关系分析  159-164
    7.4.1 样本企业劳动生产率的就业弹性分析  159-161
    7.4.2 样本企业提高劳动生产率和解决富余劳动力的若干经验  161-164
  7.5 本章小结  164-165
第8章研究总结及政策建议  165-173
  8.1 研究结论  165-167
    8.1.1 对劳动生产率与就业的理论研究  165
    8.1.2 基于统计数据,揭示劳动生产率与就业增长的演变规律  165-166
    8.1.3 应用两种方法,分解劳动生产率增长的关键因素  166
    8.1.4 多种计量方法,实证劳动生产率与就业的关系  166-167
    8.1.5 微观案例剖析,验证宏观研究的结论  167
  8.2 有待进一步研究的问题  167-168
    8.2.1 对劳动生产率的进一步分解  167
    8.2.2 关于经济转型和中国本位研究  167-168
    8.2.3 关于劳动生产率与就业关系的研究  168
  8.3 政策建议及制度安排  168-173
    8.3.1 确立"经济增长与就业增长并重"的发展观  169
    8.3.2 积极发展社会中介服务机构  169
    8.3.3 加强教育培训,全面提高劳动者素质  169-170
    8.3.4 调整产业结构,促进劳动就业  170
    8.3.5 大力发展中小企业,扩大就业容量  170-171
    8.3.6 充分发挥政府作用,实施积极就业政策  171-173
参考文献  173-190
附录  190-210
  附录一"劳动生产率管理"企业调研问卷  190-198
  附录二上海工业劳动生产率及其四重分解结果(1995-2007年)  198-210
攻读博士学位期间科研情况  210-212
致谢  212-213

经济转型期上海工业劳动生产率增长的就业效应研究

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