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宁波中小企业上市融资绩效评析及地方政府基础服务研究

作　者: 陈福珍
导　师: 张真柱
学　校: 宁波大学
专　业: 产业经济学
关键词: 中小企业上市融资主成分分析绩效服务型地方政府
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

中小企业在我国国民经济中占有不可替代的地位,是支持经济增长和社会进步的重要基础,在推动高新技术产业发展、增加就业、搞活经济、满足人民需要等方面发挥极其重要的作用。但中小企业融资难是制约中小企业长期稳定发展壮大的“痼疾”,随着我国多层次资本市场体系不断完善,特别是中小板和创业板的启动,为中小企业上市融资开辟了重要的融资渠道,从而可以有效缓解中小企业融资难问题。本文致力于研究中小企业上市融资绩效和地方政府在中小企业上市中的基础服务,从布局来看,全文分为六大部分,第一部分为绪论,介绍本研究背景与研究意义,研究方法和研究路线,梳理有关国内外文献综述。第二部分为理论概述,主要以中小企业和上市融资的概念界定为研究切入点,对中小企业的融资进行综合系统的梳理,论述中小企业上市融资的概念和特点。第三部分为实证分析,以宁波中小上市企业为研究对象,研究宁波地区中小企业上市融资绩效。第四部分研究地方政府在中小企业上市中的基础服务,从理论上阐述了地方政府在中小企业上市中所起的作用和职能定位。第五部分分别从政策、制度和操作层面,提出地方政府推动中小企业上市进程的对策建议。第六部分为结论,纵观全文,梳理全篇研究取得的结论。在研究方法上,采用定性和定量相结合,实证和规范相结合,以达到深入剖析中小企业上市理论和可进入实际操作层面的目的。因此,本研究具有重要意义,一方面,研究中小企业上市有助于完善中小企业上市融资理论,并且有利于推动中小企业上市的理论研究进程。另一方面,本研究提出的对策体系,可为相关决策部门提供可行性方案,以加快推进中小企业上市步伐,努力寻求新的政策突破,具有深远的历史意义和现实的指导意义。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
引言  9-10
1 绪论  10-19
  1.1 研究背景及意义  10-12
    1.1.1 研究背景  10-11
    1.1.2 研究意义  11-12
  1.2 研究方法  12-13
  1.3 研究路线  13
  1.4 国内外文献综述  13-17
    1.4.1 国外研究现状  13-15
    1.4.2 国内研究现状  15-17
  1.5 本文创新之处  17-19
    1.5.1 选题方面  17
    1.5.2 内容方面  17-18
    1.5.3 对策方面  18-19
2 中小企业的界定及中小企业上市融资可能性分析  19-25
  2.1 中小企业的界定  19-20
  2.2 上市融资的概念  20-22
    2.2.1 融资的定义  20
    2.2.2 融资的分类  20-21
    2.2.3 上市融资  21-22
  2.3 中小企业上市融资可能性分析  22-25
    2.3.1 中小企业上市融资绩效高为中小企业上市提供了现实的佐证  22
    2.3.2 中小企业融资难为中小企业上市提出了现实要求  22-23
    2.3.3 资本市场体系的建立和完善为中小企业上市融资提供了可能性  23-24
    2.3.4 各地政府在推动中小企业上市过程中提供了良好的基础服务  24-25
3 宁波中小企业上市融资绩效分析  25-36
  3.1 宁波中小上市企业的总体情况  25-28
    3.1.1 区域分布  25-26
    3.1.2 行业分布  26-27
    3.1.3 成长性好  27-28
  3.2 基于主成分分析的宁波中小上市公司融资绩效分析  28-36
    3.2.1 主成分分析原理  28-29
    3.2.2 主成分分析主要步骤  29
    3.2.3 宁波中小上市公司融资绩效实证分析  29-36
4 中小企业上市中地方政府的基础服务研究  36-42
  4.1 服务型地方政府的概念  36-38
    4.1.1 服务型地方政府概念的提出  36
    4.1.2 服务型地方政府的概念  36-38
  4.2 中小企业上市离不开地方政府的基础服务  38-39
  4.3 地方政府在中小企业上市中扮演着重要角色  39-42
    4.3.1 “出谋划策者”  39-40
    4.3.2 “组织领导者”  40
    4.3.3 “监督协调者”  40-41
    4.3.4 “宣传教育者”  41-42
5 强化地方政府基础服务，推动宁波中小企业上市  42-50
  5.1 政策层面：出台优惠政策，鼓励中小企业改制上市  42-43
    5.1.1 财政奖励补贴  42
    5.1.2 信贷倾斜支持  42
    5.1.3 上市费用优惠  42
    5.1.4 企业所得税优惠  42-43
    5.1.5 上市后续扶持  43
  5.2 制度层面：完善中小板和创业板制度，建立中小企业上市平台  43-45
    5.2.1 放宽中小板和创业板上市条件  43-44
    5.2.2 完善保荐制度，提高保荐机构和保荐代表人服务水平  44
    5.2.3 进一步简化审批环节和发审文件要求  44
    5.2.4 发行、上市审核分离，逐步向注册制过渡  44-45
    5.2.5 从严监管，营造良好制度环境  45
  5.3 操作层面：完善政府基础服务，加快推进中小企业上市进程  45-50
    5.3.1 加强组织领导，确保中小企业上市工作的扎实推进  45-46
    5.3.2 做好宣传工作，充分调动中小企业及中介机构积极性  46-47
    5.3.3 加大监管力度，积极营造中小企业上市良好氛围  47
    5.3.4 全面沟通协调，全方位促进中小企业上市进程  47-48
    5.3.5 优化行政服务，全面保障地方政府公信力  48-50
6 结论  50-52
参考文献  52-56
附录A 宁波上市公司2008 年财务数据  56-57
在学研究成果  57-58
致谢  58

宁波中小企业上市融资绩效评析及地方政府基础服务研究

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