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商业信托中信托财产的法律地位研究

作　者: 王迪
导　师: 徐士英
学　校: 华东政法学院
专　业: 法律
关键词: 信托信托财产商业信托受托人受益人
分类号: D912.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

2001年10月1日起,我国《信托法》正式施行,然而信托制度原为英美法系中衡平法概念下的特有产物,而我国既有法律多受大陆法系的影响,因而适用信托制度不可避免的会产生很多的问题和矛盾,其中表现在信托财产上的差异尤为明显。在英美法系的信托构造中,受托人为受益人之利益而拥有该特定财产普通法上的所有权(Legal Title),而受益人享有该财产衡平法上的所有权(Equitable Title),此种双重所有权的设计与我国固有民法体系中“一物一权主义”的理论有所冲突,因此,本文期望通过对信托财产的研究,而了解英美法系与大陆法系在相关制度上的差异,并辅以其他大陆法国家信托制度的规定,希望凭借对信托制度产生之环境和继受的经验,分析信托财产法律地位发展的趋势,以期供我国解释,适用相关信托规范时作为借鉴的考虑。另外,由于我国没有民事信托和公益信托的传统,信托法自一出台,便似为商业信托所设,盖因信托法正式实施前,某些具商业信托性质的商业形式,如证券投资基金即在中国存在并运作,因而本文另一研究重点便是自信托财产的一般性转至更为特殊的更具实践价值的信托财产形式――商业信托中信托财产的法律地位问题,并且作为本文讨论的重心,以期探讨相关构造及规定如<WP=4>何在实践中加以适用。本文共分六章,现摘述其简要内容如下: 第一章:信托财产概述,分信托财产的概念和范围、信托财产上的所有权及信托财产占有瑕疵的继承三节。希望通过本章的介绍,对信托财产的概念、范围、英美法系及大陆法系相关财产权性质的冲突及信托财产占有瑕疵的继承,有初步的认识。第二章:信托财产法律地位的重构与公示的制度,本章介绍了信托财产的独立性及信托财产的同一性,信托财产独立于各方当事人的实质性法律主体地位与信托财产的公示制度。对信托财产最具代表性的性质――独立性重点加以阐述,其独立性使信托财产具有独立于各方当事人的实质性法律主体地位,并且进而讨论了由于信托财产具有独立性和同一性可能会造成对债权人的不公平,因而为平衡此种利益,特设的信托财产公示制度。第三章:现代信托法制的商业化发展和信托财产法律地位的体现,本章在分析了信托财产管理的商业化和专业化发展的基础上,探讨了商业信托有别于典型信托的法律架构和功能,进而着重分析了信托财产的独立性在商业信托中的表现。认为信托财产的实质法律主体性质,是商业信托构造的灵魂所在。第四章:商业信托中信托财产地位的确认与投资人利益保护,因投资者利益的保护是商业信托规范的重点,然所有的规范也必须建筑于商业信托所固有的原理与特征之上,因此为保证本文的研究宗旨贯穿始终,从信托财产地位的确认这一角度,探讨法律制度对于投资人保护的规范。本章共分三节,第一节从信托财产所有权分割性引申出受托人基于信托关系而产生的义务;第二节分析信托财产独立性与不完全主体性在受托人作为信托财产管理人身份中的体现;第三节分析了信托法对信托财产追及性的制度设计,亦即法律赋予投资人撤销权从而保护其利益的制度。第五章:从信托财产的法律地位看我国商业信托的规范,本章以两例最早<WP=5>在我国引入,并发挥主要作用的商业信托形式:证券投资信托基金和特殊目的信托作为资产证券化的导管。分析了信托财产在这两类信托中的性质、地位和我国相关制度的理论现实等情况,以期澄清信托财产在商业信托与传统信托中的不同表现,信托财产在不同的商业信托形式中的不同表现。最后一部分以简要的结语作为对文章的总结。

全文目录

引言  13-14
第一章信托财产概述  14-21
  第一节信托财产的概念与范围  14-16
    一、信托财产的概念  14-15
    二、信托财产的范围  15-16
  第二节信托财产上的所有权  16-20
    一、英美法系“双重所有权”概念  16-17
    二、信托财产权对大陆法系物权理论的冲击  17-19
    三、信托财产所有权与利益相分离  19-20
  第三节信托财产占有瑕疵的继承  20-21
第二章信托财产法律地位的重构与公示制度  21-35
  第一节信托财产的独立性  21-28
    一、信托财产独立性的实体法体现  22-25
    二、信托财产独立性的程序法体现--信托财产强制执行的禁止  25-28
  第二节因物上代位性而取得的信托财产亦具有独立性  28-29
  第三节信托财产具有独立于各关系人的实质性法律主体地位  29-33
    一、信托关系的内部关系表现为信托财产为中心的四方关系  29-31
    二、信托财产与信托关系当事人的债权人的关系  31-33
  第四节信托财产公示制度  33-35
    一、信托财产公示制度设计的目的  33-34
    二、信托财产公示的方法  34-35
    三、信托财产公示的效力  35
第三章现代信托法制的商业化发展和信托财产法律地位的体现  35-46
  第一节信托财产管理的商业化和专业化发展  35-38
    一、受托人对信托财产的管理由消极持有到积极管理  35-36
    二、受托人的组织化商业化特征  36-37
    三、传统私益信托的重要性已经被商业信托所取代  37-38
  第二节商业信托有别于典型信托的法律架构和功能  38-41
    一、商业信托本质上是一种企业经营组织  38-39
    二、商业信托的组织形式比公司具有更大的制度弹性  39
    三、商业信托与典型信托的创设方式不同  39-40
    四、商业信托的受益权能够转让  40
    五、商业信托的存续期间不受禁止永久权规则的限制  40-41
  第三节信托财产独立性在商业信托法律构造中的体现  41-46
    一、商业信托财产独立性的现代发展  41-42
    二、拟制信托财产一定法律人格的趋势，  42-44
    三、信托财产法律主体地位在商业信托内部关系中的体现  44-46
第四章商业信托中信托财产的法律地位与投资人利益保护  46-56
  第一节信托财产所有权分割性的引申--受托人基于信赖关系而产生的义务  47-51
    一、注意义务  48-49
    二、忠实义务  49-51
  第二节信托财产独立性与不完全主体性的体现受托人基于信托财产管理人地位的其他义务  51-53
    一、分别管理信托财产的义务  51
    二、亲自处理信托事务的义务  51-52
    三、帐簿设置义务  52
    四、管理信托财产的义务  52-53
  第三节信托财产追及性的制度体现--投资人(受益人)的撤销权设计  53-56
    一、英美法系受益人基于衡平法而享有的信托财产追索权利  53-54
    二、大陆法系信托法赋予受益人撤销权以归复信托财产  54-55
    三、我国《信托法》对于受益人撤销权的规定  55-56
第五章从信托财产的法律地位看我国商业信托的规范--以证券投资信托基金和资产证券化为例  56-70
  第一节证券投资信托基金法律构造中信托财产的法律地位  56-61
    一、证券投资基金的基金资产在法律上定位为信托财产  56-57
    二、基金资产在证券投资基金关系中的法律地位  57-58
    三、我国证券投资基金法律构造中基金资产地位的理论和现实  58-61
  第二节资产证券化法律构造中信托财产的法律地位  61-70
    一、资产证券化法律构造中信托财产的设立  61
    二、信托财产在资产证券化中的法律地位  61-64
    三、我国SPT法律构造中信托财产地位的理论和现实  64-70
结语  70-72
参考文献  72-75

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