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论我国金融控股公司关联交易之法律监管

作　者: 胡荣春
导　师: 吴弘
学　校: 华东政法大学
专　业: 法律
关键词: 金融控股公司 关联交易 法律监管
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要


当今世界,混业经营之风日盛,原有的分业经营体制逐渐不能适应竞争的需要,一些实行混业经营、提供综合服务的国家在竞争中优势地位越发明显。作为分业经营体制向混业经营体制过渡的理想选择,金融控股公司在带来巨大优势和效益的同时,也存在很大的风险和问题。在这些风险和问题中,关联交易为最大诱因。为此,必须对关联交易进行监管。目前,如何有效监管关联交易,如何发挥其积极价值、拟制其消极价值已成为各国金融控股公司监管的重点。为引入论题,本文第一部分首先介绍了金融控股公司的定义及其特征,认为金融控股公司是一种主营金融业务、通过股权控制或协议方式将控股母公司和子公司连接而成的新型企业组织,其最大特点是“集团混业、法人分业”,通过旗下各子公司不同领域的分业经营,形成集团层面上的混业经营。随后引入关联交易概念并在此基础上对金融控股公司关联交易进行界定,再分析其法律特征。第二部分着重分析对于金融控股公司关联交易监管的必要性。首先从金融控股公司关联交易产生的根源着手,认为关联交易能使金融控股公司降低成本预期、提高收益预期,关联交易是金融控股公司成立的初衷之一,有金融控股公司存在就有关联交易的发生。随后阐明关联交易的双重属性,重点分析了关联交易的消极价值,并认为关联交易的消极价值是对其实施法律监管的基础。第三部分引入国外和我国台湾地区有关金融控股公司关联交易及监管的立法经验,主要介绍了巴塞尔联合论坛、欧盟委员会、美国和我国台湾地区的立法实践,并对其立法经验进行比较、总结,然后分析国内目前的立法状况并指出存在的问题。第四部分是在借鉴国际立法经验和总结我国立法缺失的基础上,对我国金融控股公司关联交易监管的立法制度构建进行重点论述。文章从内部控制制度、信息披露制度和外部监管制度三方面着手,分门别类地作出阐述,拟构建一套既符合我国金融控股公司的发展实际,又切实可行的监管体系。

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法
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