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我国股指期货市场法律监管制度研究

作　者: 黄亮
导　师: 龚柏华
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 股指期货市场风险法律监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

我国于2010年4月16日正式推出了股指期货交易,股指期货属于金融衍生产品中的一种,它是以股票市场的股票价格指数为买卖对象的期货合约,是交易双方根掘约定,在未来约定时间按照交易双方约定的股票价格进行股票指数交易的一种标准化合约。作为一种新兴的金融衍生产品,其推出不仅加快了我国金融市场的建设步伐,完善我国的资本市场结构,而且也能在一定程度上增强我国金融市场的抗风险能力,提供金融市场的抗风险能力。但作为中国金融证券市场的新生事物,特别是做空机制的引进,也使得中国金融市场的现有操作模式发生巨大改变,带给投资者“高回报”的同时也给交易投资者带来了“高风险”。因此有必要对股指期货市场的监管机制的法律问题进行研究,采取科学监管措施,真正让股指期货市场健康,稳健,良好地发展。本文共分四章：第一章从股指期货的基础理论开始,重点介绍了股指期货交易市场的风险,从经济和法律的不同角度指出股指期货市场法律监管的必要性。第二章介绍了国外或地区股指期货交易市场法律监管体制和法律体系建设情况,通过对美国、英国、日本、中国香港的法律监管制度的对比研究,总结其发展经验和不足,得出对我国股指期货市场法律监管制度的启示。第三章针对我国股指期货市场发展一年的现状,通过对相关监管体制、法律体系建设和风险监管措施等内容的逐一分析,总结出监管制度上的缺陷和不足。第四章在前三章提出的问题进行分析的基础上,对我国股指期货交易市场的监管制度提出建议,找出相关问题的解决方法,使股指期货市场的监管制度更加完善。

全文目录

中文摘要  4-5
ABSTRACT  5-6
引言  6-7
第一章股指期货及市场风险概述  7-10
  第一节股指期货概念和特点  7-8
  第二节股指期货市场风险  8-10
第二章国外(地区)股指期货市场监管法律制度  10-17
  第一节美国的监管模式  10-12
  第二节英国的监管模式  12-13
  第三节日本的监管模式  13-15
  第四节中国香港的监管模式  15-17
第三章我国股指期货市场的监管现状及法律问题  17-22
  第一节我国股指期货市场监管现状  17-19
  第二节我国股指期货监管存在的问题  19-20
  第三节股指期货监管制度的必要性  20-22
第四章完善我国股指期货市场法律监管的建议  22-32
  第一节国外股指期货法律监管制度对我国的启示  22-24
  第二节完善股指期货市场监管体制  24-26
  第三节构建和完善我国股指期货市场市场监管法律体系  26-27
  第四节股指期货市场操纵行为法律规则  27-29
  第五节完善股指期货市场监管手段及其建立相关监管制度  29-30
  第六节加强股指期货监管的国际交流和合作  30-32
结语  32-33
注释  33-35
参考文献  35-37
后记  37-38

我国股指期货市场法律监管制度研究

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