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网上证券交易的法律监管

作　者: 姜烨
导　师: 李小宁
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 网上证券交易法律监管制度金融电子化
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

20世纪90年代,伴随着信息技术的发展,网上证券交易成为一种全新的证券交易方式,具有旺盛的生命力,并且成为证券业进-步发展的重要方向。网上证券交易以其低成本、高效率、突破时空限制等优点吸引了众多投资者,但任何事物都有其两面性,网上证券交易在给投资者带来便利的同时,也隐藏着诸多风险,比如交易风险、信息风险、资金管理风险、技术风险等其他风险,这些都给世界各国证券监管机构提出了难题。我国网上证券交易发展至今也就不过十年左右的历史,由于现有的证券监管体系产生在互联网大规模发展之前,因此,对网上证券交易的监管也仅有一些简单的暂行规定,对网上证券交易中出现的问题也不能有效地解决,这就迫使我们要尽快地完善我国网上证券交易监管体系。鉴于此,笔者试图借鉴国外发达国家比较成熟的制度,结合我国目前网上证券交易发展状况,就如何进行网上证券交易法律监管进行探讨。全文共分为五个部分：第一部分：引言。指出对网上证券交易监管进行研究的必要性。第二部分：网上证券交易概述。从网上证券交易的概念入手,分析网上证券交易的优势和风险。第三部分：网上证券监管概述。提出网上证券交易监管的目标和原则,引人美国网上证券监管的经验介绍。第四部分：网上证券交易监管的内容。该部分从网上证券监管的主体和内容两方面对网上证券交易的法律监管进行分析。第五部分：我国网上证券交易监管的立法。该部分分析了我国网上证券交易的立法现状,并提出完善意见。

全文目录

目录  3-5
摘要  5-6
ABSTRACT  6-8
引言  8-9
第一章网上证券交易概述  9-16
  第一节网上证券交易的概念和特征  9-11
    一、网上证券交易的概念  9-10
    二、网上证券交易的特征  10-11
  第二节网上证券交易的发展现状  11-13
    一、美国网上证券交易的发展现状  11
    二、韩国网上证券交易的发展现状  11-12
    三、我国网上证券交易的发展现状  12-13
  第三节网上证券交易的优势和风险分析  13-16
    一、网上证券交易的优势分析  13-14
    二、网上证券交易的风险分析  14-16
第二章网上证券交易监管概述  16-21
  第一节网上证券交易监管目标和原则  16-18
    一、网上证券交易监管的目标  16-17
    二、网上证券交易监管的原则  17-18
  第二节美国网上证券交易监管经验  18-21
    一、监管主体——SEC的权利  18-19
    二、监管法律体系  19-21
第三章网上证券交易监管的具体法律制度  21-30
  第一节对网上证券交易市场管理者的法律制度  21-22
    一、证券监督管理机构  21-22
    二、证券交易所  22
  第二节对网上证券交易直接参与者的法律制度  22-27
    一、网络券商  22-26
    二、发行人  26-27
  第三节对网上证券交易辅助人的法律监管制度  27-30
    一、证券投资咨询类网站  27-29
    二、对网络BBS、论坛以及聊天室的监管  29-30
第四章完善我国网上证券交易监管法律制度  30-36
  第一节我国网上证券交易立法现状和问题  30-33
    一、立法现状  30-31
    二、现行立法存在的问题  31-33
  第三节完善我国网上证券交易监管法律制度  33-36
    一、完善网上证券交易监管的立法思想  33-34
    二、完善网上证券交易监管的立法途径  34-36
结语  36-37
注释  37-40
参考文献  40-42
后记  42-43

网上证券交易的法律监管

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