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国际股票融资法律监管研究

作　者: 王雅芳
导　师: 刘益灯
学　校: 中南大学
专　业: 国际法学
关键词: 国际股票融资法律监管法律冲突协调机制
分类号: F831.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

在金融全球化的趋势下,国际股票融资已经成为发展中国家引进外资新的增长点。我国证券市场国际化还处于起步阶段,国际股票融资的法律监管体系本身存在诸多欠缺,文章通过梳理法律监管基本理论,比较世界主要国家或地区的法律实践,并对我国法律监管中的审核制度、信息披露制度以及监管体制方面进行全面分析,为我国建立整个国际股票融资的法律监管体系提供有益的建议和参考,促进我国国际股票融资的长远稳定发展。针对国际股票融资法律监管的研究主要从五个方面进行分析：首先,对国际股票融资及其法律监管的概念进行了界定,并从经济学、法理学两个角度分析了对国际股票融资监管的必要性、适度性、监管目标以及监管原则,是其他各章的理论基础。其次,从各国国内法律监管制度和国际法律监管机制两个方面进行研究。在国内层面上论述了主要国家对融资过程中的国有股跨国上市监管制度、股票发行和上市中的监管体制以及融资公司行为的法律监管,分析了国际股票融资中产生的风险和监管体系及其存在的问题。在国际层面上主要通过信息共享机制和国际共同标准以及监管合作机制的研究,论述了国际统一监管合作的发展趋势。再次,国际股票融资中的法律监管冲突和协调,并从国内和国际两个方面提出了协调法律冲突的机制,针对协调机制中存在的问题,提出了相应的解决对策。最后,指出了我国在国际股票融资中作为监管体系上的缺陷和存在的问题,并根据我国现实国情提出了完善的建议和构想。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-9
引言  9-16
  0.1 选题的背景、目的和意义  9-11
    0.1.1 研究背景  9-10
    0.1.2 研究目的  10
    0.1.3 研究意义  10-11
  0.2 国内外研究现状  11-13
    0.2.1 国内研究现状  11-12
    0.2.2 国外研究现状  12-13
  0.3 本文的研究内容、范围和理论创新点  13-16
    0.3.1 研究内容  13-14
    0.3.2 研究范围  14
    0.3.3 理论创新点  14-16
第一章国际股票融资法律监管的基本理论  16-25
  1.1 国际股票融资法律监管概述  16-18
    1.1.1 国际股票融资的概念与分类  16-17
    1.12 国际股票融资法律监管的含义  17-18
  1.2 国际股票融资法律监管的经济学分析  18-21
    1.2.1 市场缺陷与政府干预理论  18-19
    1.2.2 证券市场缺陷与监管的必要性  19-20
    1.2.3 政府干预缺陷与证券监管的适度性  20-21
  1.3 国际股票融资法律监管的法理学分析  21-25
    1.3.1 法律秩序价值与监管目标  21-22
    1.3.2 法的公平效益与监管理念  22-23
    1.3.3 法律监管的基本原则  23-25
第二章国际股票融资的国内法律监管  25-36
  2.1 国有股跨国上市的法律监管  25-28
    2.1.1 国有股上市监管的必要性  25
    2.1.2 主要国家关于国有股上市的法律规定  25-27
    2.1.3 国有股上市法律监管的不足  27-28
  2.2 国际股票发行与上市的法律监管  28-31
    2.2.1 信息披露制度  28-29
    2.2.2 监管审核体制  29-30
    2.2.3 发行与上市法律监管的总体评价  30-31
  2.3 融资公司行为的法律监管  31-34
    2.3.1 融资公司的违法行为及其影响  31-32
    2.3.2 融资公司行为的禁止性规定  32-34
    2.3.3 融资公司行为监管的立法缺陷  34
  2.4 小结  34-36
第三章国际股票融资的国际法律监管  36-46
  3.1 法律监管的信息共享机制  36-38
    3.1.1 信息共享机制的起源与发展  36-37
    3.1.2 信息共享机制的具体内容  37-38
    3.1.3 信息共享机制的作用与意义  38
  3.2 法律监管的国际共同标准  38-41
    3.2.1 信息披露国际标准  38-39
    3.2.2 会计准则国际标准  39-40
    3.2.3 各国推行国际标准的制约因素  40-41
  3.3 融资违法行为的国际监管合作  41-44
    3.3.1 融资违法行为国际监管合作的必要性  41-42
    3.3.2 融资违法行为的国际监管合作机制  42-43
    3.3.3 融资违法行为国际合作监管的发展趋势  43-44
  3.4 小结  44-46
第四章国际股票融资法律监管的冲突与协调  46-56
  4.1 国际股票融资法律监管的冲突  46-48
    4.1.1 国际股票融资法律监管冲突的产生原因  46-47
    4.1.2 国际股票融资法律监管冲突的表现形式  47-48
  4.2 国际股票融资法律监管的协调  48-52
    4.2.1 国内法律监管协调机制  48-49
    4.2.2 国际法律监管协调机制  49-51
    4.2.3 国际股票融资法律监管协调机制中存在的问题  51-52
  4.3 全球性法律监管协调机制的构建  52-55
    4.3.1 全球性法律监管协调机制的理论基础  52-53
    4.3.2 全球性法律监管协调机制的实现途径  53-55
  4.4 小结  55-56
第五章我国国际股票融资法律监管体系的完善  56-65
  5.1 我国国际股票融资的法律监管实践  56-58
    5.1.1 我国国际股票融资的国内监管立法  56-57
    5.1.2 我国国际股票融资的国际监管合作  57-58
  5.2 我国国际股票融资法律监管中存在的问题  58-61
    5.2.1 法律监管内容不全面  58-59
    5.2.2 法律监管规定不合理  59
    5.2.3 法律监管程序较繁杂  59-60
    5.2.4 法律监管体系存在缺陷  60-61
  5.3 完善我国国际股票融资法律监管体系的建议  61-65
    5.3.1 完善法律监管体系的指导思想  61
    5.3.2 完善法律监管体系的具体措施  61-65
参考文献  65-71
致谢  71-73
攻读学位期间公开发表的论文  73

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