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民营银行关联交易的法律规制

作　者: 王晓茹
导　师: 钱弘道
学　校: 浙江大学
专　业: 法学
关键词: 民营银行关联交易风险规制
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 44次
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内容摘要

近年来,由于其众多优势,民营银行的发展势头越来越好,在我国金融体系中扮演着重要的角色。然而,随之而来的民营银行关联交易所引发的巨大风险也逐渐显露。民营银行在我国尚属新生事物,其产权结构,治理方式又具有一定的特殊性,所以法律法规或民营银行内部对于关联交易的规制体系均尚未健全,有待完善。本文通过比较法研究,结合美国、德国以及我国台湾地区的法律治理经验,试图构建适合我国国情的,围绕民营银行这一特殊主体提出几点制度构想。本文由引言,正文三章以及结语组成。引言主要从背景分析的角度,阐述研究民营银行关联交易法律规制的现实意义和本文的基本研究方法。正文第一章首先简单阐述了民营银行的重要性,其次分析关联交易为何普遍存在于民营银行经营中以及非公平关联交易可能引发的风险。第二章通过对我国现有规制制度的检视,寻找改革的突破点。第三章通过比较法分析,结合美国,德国和我国台湾地区相关法律经验,提出事前,事中,事后的制度建议。结语则是对全文的研究做出总结。

全文目录

致谢  4-5
摘要  5-6
Abstract  6-7
目次  7-9
1 引言  9-11
2 民营银行在我国的发展与其关联交易的特殊性  11-25
  2.1 民营银行在我国的发展历程及其特殊职能  11-18
  2.2 民营银行关联交易的普遍性  18-22
    2.2.1 关联交易的概念  18-19
    2.2.2 民营银行关联交易普遍性的内部诱因  19-20
    2.2.3 民营银行关联交易普遍性的外部诱因  20-22
  2.3 民营银行关联交易的风险性与危害性  22-25
    2.3.1 关联交易与非公平关联交易  22-23
    2.3.2 非公平关联交易引起的经营风险性  23
    2.3.3 非公平关联交易对中小股东的危害性  23-25
3 民营银行关联交易的规制现状  25-32
  3.1 现行法律规制体系  25-30
    3.1.1 《公司法》  25-26
    3.1.2 《商业银行与内部人和股东关联交易办法》  26-28
    3.1.3 其他规范性文件  28-30
  3.2 公司内部管理情况  30
  3.3 市场监督与媒体监督  30-32
4 规制我国民营银行关联交易制度的几点构想  32-46
  4.1 银行业关联交易的相关制度借鉴  32-36
    4.1.1 美国与德国制度  32-35
    4.1.2 我国台湾地区制度  35-36
  4.2 建立事前预防机制  36-43
    4.2.1 完善独立董事与监事会职能  36-40
    4.2.2 建立信息披露制度  40-42
    4.2.3 明确控股股东诚信义务  42-43
  4.3 建立决议否决机制与少数异议股东退出机制  43-44
  4.4 强化责任承担机制  44-46
5 结论  46-47
参考文献  47-51
作者简历  51

民营银行关联交易的法律规制

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