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主权财富基金透明度法律监管研究

作　者: 浦洁
导　师: 胡鸿高
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 主权财富基金透明度法律监管
分类号: D996.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

经历了2008年国际金融危机之后,主权财富基金作为各国外向性投资主渠道之一的一股最为重要新兴力量,正面临着各东道国以国家政治和经济安全为由加以阻碍的挑战,提高主权财富基金透明度的要求迫在眉睫。笔者以主权财富基金的透明度制度为研究对象,以寻求合理有效的提升主权财富基金透明度的途径为诉求,透过母国角度详细分析中国主权财富基金的现状和存在的问题,从主权财富基金透明度的理论源泉和国外透明度成功实践的范例中,依据现有的宪政法理和公司法相关制度,力图找到中国主权财富基金透明度可借鉴之处。除引言和结语外,全文共分为五章。第一章中,笔者介绍了主权财富基金的基本属性、法律特征以及发展历程,重点描述了主权财富基金低透明度的特征,引出国际社会和国内投资者对主权财富基金透明度的关注与担忧。第二章中,笔者聚焦到主权财富基金透明度的理论基础和监管现状,先是提出增强主权财富基金透明度是基于宪政理念的要求,并整理归纳出当今国内外主权财富基金透明度的相关指标以供比照。继而从国内法的视角,对主权财富基金的法律监管现状进行阐述,进一步分析对主权财富基金透明度进行法律监管的时代趋势。第三章中,笔者详细探讨了主权财富基金透明度适用的法律准则和投资母国针对主权财富基金的法律监管。通过对欧盟和美国等主要投资接受国的国内相关法律和政策的研究和分析,为我国主权财富基金在世界范围内的投资提供参考意见,规避投资风险；通过比较分析世界上较为成熟的主权财富基金,为我国提供借鉴,完善我国主权财富基金的治理模式。第四章中,笔者选取了母国对于主权财富基金透明度监管的利益博弈为独特视角,从改革和坚守的正反两面,阐述母国对主权财富基金透明度的提升背后,存在的根本利益驱动和避险意图。第五章中,笔者着眼于中国的主权财富基金发展及监管,对中国投资有限责任公司进行了剖析,对透明度运作的监管现状进行了阐述,针对不足之处给出了改进意见,并对我国在主权财富基金国际透明度制度立法过程中应坚持的立场提出了相关建议。

全文目录

中文摘要  5-6
Abstract  6-8
引言  8-11
  一、写作背景及意义  8-9
  二、文献综述  9-10
  三、研究方法及路径  10-11
第一章主权财富基金概述  11-20
  第一节主权财富基金的基本属性  11-14
    一、主权财富基金的涵义  11-12
    二、主权财富基金的特征  12-13
    三、主权财富基金的类别  13-14
  第二节主权财富基金的资金来源与规模  14-16
    一、主权财富基金的不同资金来源  14-15
    二、主权财富基金的资金规模及国际分布  15-16
  第三节主权财富基金的历史  16-17
    一、主权财富基金的起源  16-17
    二、主权财富基金的发展  17
  第四节主权财富基金的低透明度  17-20
    一、主权财富基金低透明度的历史成因  17-18
    二、主权财富基金透明度的地域差别  18-20
第二章主权财富基金透明度及其监管的基本法理  20-34
  第一节提升主权财富基金透明度的现实意义  20-22
    一、提高主权财富基金的投资收益  20
    二、保障母国人民基本权利——公民知情权  20-21
    三、顺应国际潮流以应对东道国壁垒  21-22
  第二节主权财富基金透明度制度的范围  22-26
    一、我国学者对透明度的学术界定  22-23
    二、美国楚曼标准体系  23-24
    三、Linaburg-Maduell透明度指标  24-26
  第三节主权财富基金的国内法监管  26-31
    一、母国角度对主权财富基金的国内法监管  27-29
    二、东道国角度对主权财富基金的国内法监管  29-31
    三、主权财富基金透明度监管在国内法监管中的地位  31
  第四节对主权财富基金透明度制度实施监管  31-34
    一、主权财富基金设立对全球经济金融格局的影响  31-32
    二、投资东道国对于主权财富基金进退两难  32-33
    三、后金融危机时期东道国对主权财富基金透明度的新要求  33-34
第三章主权财富基金透明度制度的国际实践  34-41
  第一节主权财富基金透明度制度现状  34-37
    一、国际货币基金组织主导下的《圣地亚哥原则》  34-36
    二、经合组织的接受国行为准则  36
    三、美新阿单独会议中的华盛顿约定  36-37
  第二节主权财富基金透明度的实践典范  37-41
    一、以透明公开著称的挪威全球养老基金  38-39
    二、运作透明度的提高铸就淡马锡神话  39-40
    三、淡马锡模式与挪威模式的对比评析  40-41
第四章对主权财富基金透明度监管中的利益平衡  41-44
  第一节母国面临对传统自由市场原则的挑战  41-42
  第二节坚守主权财富基金监管的理论基础  42-44
第五章中国主权财富基金透明度的不足与制度完善  44-58
  第一节中国主权财富基金及其法律监管现状  44-49
    一、中国投资有限责任公司简介  44-47
    二、中国主权财富基金法律监管制度缺失  47-49
  第二节主权财富基金透明度的基本原则  49-53
    一、有限披露原则  49-50
    二、成本—效益原则  50
    三、差异化要求的过渡期原则  50-51
    四、双方对等的非歧视性原则  51-52
    五、国际投资的市场与公平原则  52-53
  第三节加入主权财富基金国际立法的主体  53-54
  第四节完善我国主权财富基金透明度制度  54-58
    一、尽快建立中投公司专属的信息发布渠道  54
    二、进一步提高信息披露的质量  54-55
    三、制定并贯彻社会投资道德准则  55-58
结语  58-60
注释  60-65
参考文献  65-68
后记  68-69

主权财富基金透明度法律监管研究

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