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境外战略投资者入股我国商业银行的问题研究

作　者: 廉洁
导　师: 王学鸿
学　校: 云南财经大学
专　业: 金融学
关键词: 境外战略投资者 引资 引智 引制
分类号: F832.33
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 31次
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内容摘要


通过引进战略投资者的方式与外资金融机构开展股权合作是银行业重要的经营活动之一。为了顺应金融国际化和经济全球化的发展趋势，各国特别是发展中国家纷纷对外开放银行业，将银行金融机构之间的战略型股权合作提升到一个新的高度。随着我国金融改革的不断深入，金融市场开放程度越来越高，入股中资银行的境外战略投资者成为推动银行业改革的重要力量。在作为我国银行业监管部门的银监会的鼓励下，国内的主要商业银行陆续完成了股份制改革和战略引资。实践充分证明，与外资金融机构开展股权合作为中资银行转变经营管理理念、完善公司治理结构等诸多方面都带来了正向积极效应。但是，境外战略投资者的大规模入股行为仍然引起了不少争议，有人质疑中资银行价值被低估，国有资产遭受贱卖之嫌，国内金融安全也将受到威胁。尤其是2008年金融海啸之后，大量银行股被境外战略投资者抛售，人们有更加充分的理由质疑外资入股的真正动机和我国银行业开放的必要性。因此，开展银行间战略合作的研究，通过吸收境外战略投资者的先进经验来掌握银行业稳健发展的规律，无论是对我国银行还是对外资金融机构都具有十分重要的现实意义。在此背景下，本文按照国内银行业引入境外战略投资者的动机分析→实践及引资效果评估→相关问题分析→实证研究→战略选择与监管建议这一逻辑顺序进行构思，结合战略引资协议和合作过程中出现的现实情况，在股权合作理论和实证研究的框架下深入探讨境外战略引资对于银行绩效的影响路径和作用机理，并给出相关政策建议。

全文目录


摘要  3-4
Abstract  4-8
第一章 绪论  8-16
  第一节 选题背景与研究意义  8-9
  第二节 文献综述  9-14
    一、 境外战略投资者的相关概念及界定  9-10
    二、 国内外学者对于银行业境外战略投资者的研究综述  10-14
  第三节 研究方法和结构安排  14-15
    一、 研究方法  14
    二、 结构安排  14-15
  第四节 研究创新与不足  15-16
第二章 我国银行业引进境外战略投资者的动机分析  16-21
  第一节 中资银行视角  16-19
    一、 微观效应  16-18
    二、 宏观效应  18-19
  第二节 外资银行视角  19-20
    一、 战略引资可获取中国快速发展的经济利益  19
    二、 战略引资是进军我国金融市场的有效捷径  19-20
  第三节 本章小结  20-21
第三章 我国银行业引进境外战略投资者的实践分析  21-27
  第一节 引进境外战略投资者的政策回顾  21-22
  第二节 国有银行股份制改革过程回顾  22-23
  第三节 我国银行业战略引资历程  23-27
    一、 银行业引资历程概述  23-24
    二、 战略合作成果分析  24-27
第四章 引进境外战略投资者问题分析  27-33
  第一节 争论焦点  27-30
    一、 “减持风暴”  27-28
    二、 股权“贱卖论”  28-29
    三、 金融市场不对等开放  29-30
    四、 金融安全威胁论  30
  第二节 政策反思  30-31
    一、 决策权分配问题  30-31
    二、 歧视民间资本问题  31
    三、 中国银行业的“早熟”担忧  31
  第三节 本章小结  31-33
第五章 引入境外战略投资者的实证研究  33-46
  第一节 实证研究假设  33
  第二节 实证研究设计  33-37
    一、 引入外资效果度量  33-35
    二、 控制变量  35-36
    三、 构建模型  36-37
    四、 估计方法的选择  37
  第三节 数据与样本  37-40
    一、 样本选择及数据来源  37-38
    二、 描述性统计结果  38-40
  第四节 实证研究结果  40-43
    一、 回归结果  40-42
    二、 稳健性检验  42-43
  第五节 实证结果分析  43-45
    一、 “引资”成效分析  43-44
    二、 “引智”成效分析  44
    三、 “引制”成效分析  44-45
  第六节 本章小结  45-46
第六章 战略选择与监管建议  46-51
  第一节 制定中国银行业对外开放的战略框架  46-48
    一、 完善公司治理结构  46-47
    二、 积极开展项目合作  47
    三、 完善人才选拔与聘用机制  47
    四、 加强技术转移  47-48
  第二节 制定中国银行业金融创新的监管框架  48-51
    一、 完善金融法律法规体系  48-49
    二、 发挥市场机制的作用  49-51
参考文献  51-55
致谢  55-56
在读期间的研究成果  56

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融组织、银行 > 商业银行（专业银行）
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