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FIDIC合同框架下的中国工程项目管理研究

作　者: 王卉
导　师: 何佰洲
学　校: 东北财经大学
专　业: 技术经济与管理
关键词: FIDIC合同条件进度投资质量风险
分类号: F426.92
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

在建筑市场经济中，工程项目管理是一种涉及面广、内容复杂的综合性经济活动。近年来，随着对外改革开放的深入发展，引进外资和涉外工程承包项目增多，在这些工程项目的施工中，大多数执行国际惯例FIDIC条款，特别是世行、亚行贷款建设的项目和国际招投标、海外承包的工程项目。熟悉与掌握FIDIC条款的内容，理解其中体现出的理念，并借鉴指导我国的工程项目管理，不仅能适应外资项目建设的需要，而且能提高项目管理的水平，推动工程项目管理与国际惯例的接轨，促进国内建筑市场的不断完善与规范。因此本文对FIDIC合同条件对我国的建设工程项目管理中的投资、进度、风险和质量控制的指导意义进行了探索性的研究。本论文以FIDIC合同条件为研究对象，研究过程中，基本上采用的是定性研究，同时尝试着结合案例研究的方法，在借鉴相关专家和学者的原有研究成果的基础上，试图论证FIDIC核心理念在中国工程项目管理研究中的指导作用。论文的第一章是导论部分，介绍了我国建设工程项目管理模式的演进、主要内容以及存在的主要问题。并且，在导论部分进行了相关文献的回顾与综述，提出了本文的研究内容和创新点。论文的第二章研究了FIDIC合同条件中透视出的核心理念。首先，本章对新版的合同条件进行了研究，分析了新版条件的主要特点、新增条款和新旧合同条件的差异。其次，本文在研究FIDIC合同条款的基础上，深入挖掘得出该合同条件的核心理念是“强调公平”，并且提出该理念体现在编制合同条款所遵循的四大原则上，即公正平等的原则、效率优先的原则、合同标准化的原则和自主的原则。(1)构建雇主和承包商之间公正、平等的权利、义务间的对价关系是FIDIC合同条件的首要原则。(2)FIDIC合同条件编制的第二个原则是效率优先，为此赋予了工程师先行确定权，并且设定了争端解决的方式，以提高争端的解决效率，从而实现效率优先的原则。(3)FIDIC合同条件编制的第三个原则是实现合同标准化，FIDIC合同条件为合同的签订设定了统一的前提条件；为合同的构成设定了基本的组成文件，并规定了这些合同文件优先适用的规则；为合同条件的组成设定了统一的范围，以保证工程得以全面、正确、公正、合理的实施。(4)“自主”是FIDIC条款编制的最后一个原则。FIDIC条款不是法律，对于雇主和承包商都不具有约束力，雇主与承包商都可以本着契约自由、意志自治的原则完全“自由”地签订合约。在以上研究和发掘的基础上，作者进一步提出强调咨询工程师的地位和作用以及改变争端解决的方式是这四大原则得以实施的保障。其中，工程师中间人作用使得平等关系原则和自主原则得以实现；工程师设计者的地位使得效率优先原则得以实现；工程师施工监理作用使得效率优先原则和合同标准化原则得以实现；工程师准仲裁员的作用使得平等关系原则和自主原则得以实现。另外，FIDIC合同条件中的DAB方法运用的目的是消除工程师在工程管理中可能的不公正性，有利于合同双方争端的解决；这无疑又为这四大原则的贯彻提供了有力的保障。因此，FIDIC合同条件的核心理念和四大原则以及这四大原则得以贯彻的两种保障手段共同构建了FIDIC合同的基本框架。论文的第三章研究FIDIC合同框架下的工程项目投资控制。文中首先分析了投资控制和工程造价这两个概念之间的区别和联系，以及工程造价全过程控制对投资控制的意义。接着文中分析了我国工程项目投资控制的现状、出现的问题以及工程项目投资失控的原因。最后研究了FIDIC管理模式下投资控制的手段，并且提出应该借鉴FIDIC核心理念，通过工程项目全过程控制、推行工程量清单制度、遵循费用索赔的相关原则和提高工程师在投资控制中的地位这四个手段来加强我国的工程项目投资控制。论文的第四章研究的是FIDIC合同框架下的工程项目进度控制，研究发现我国现阶段的工程进度控制手段并不十分成熟，主要体现在业主和承包商在进度控制方面的分工不慎明确，并且对监理工程师的授权不够。相比较下，FIDIC管理模式的进度控制就显得科学、合理。首先，FIDIC首要原则就是在业主和承包商之间建立公正平等的关系，体现在具体的管理措施上就是实行“第三方管理”。因此，咨询工程师在项目管理中的作用是举足轻重的，在进度控制方面也不例外。第二，FIDIC合同条件的另外一个原则就是效率优先，为此，工程师被赋予了现场争议的处理权，以免工期的延误。由此可见，FIDIC合同条件的两大原则在进度控制方面的体现全部都依赖于工程师的作用得以实现，因此必须构建一种以工程师为核心的进度控制模式。此外，该合同条件的公正平等的原则和自主的原则也体现在工期索赔方面，并且通过工期索赔得以实现。论文的第五章研究的是FIDIC合同框架下的工程项目风险控制，指出我国工程风险控制的现状和问题。而FIDIC合同条件的理念同样体现在风险控制的方面，其中最为明显的一个就是公正平等的原则，体现在风险控制方面就是“风险共担”的原则。FIDIC合同条件对风险共担的原则是这样解释的，即：由合同的哪一方承担风险对合同实施有利，则风险就由这一方承担。中国建立工程风险控制制度的核心，是针对工程建设领域中存在的突出问题，尽快建立起参照国际惯例并符合国情的工程担保和工程保险制度；并且在风险控制的过程中也要体现出“风险共担”的原则。论文的第六章研究的是FIDIC合同框架下的工程项目质量控制。通过与国际的做法相比较发现我国工程项目质量控制中存在的问题。FIDIC合同条件的理念同样贯穿其质量控制的模式和全过程，其中效率优先的原则体现在质量控制上就转化为“质量优先”的原则；而合同标准化原则则为质量控制提供了保证，使得全过程的质量控制有章可循；最后FIDIC模式的质量控制还是通过工程师的作用得以实现的。论文的第七章结论和展望，总结全文，并对相关问题进行展望。本论文的创新点体现在以下三个方面：(1)本论文的研究没有局限于对FIDIC合同条款的逐个研究，而是在研究条款的基础上总结提炼出贯穿该合同条件的核心理念以及具体原则，并且指出这些原则得以贯彻的保障。(2)本论文在FIDIC合同条件的理念指导下研究了我国的建设工程项目管理，分析总结了其现状，指出了投资、进度、风险和质量控制方面的不足之处，并且借鉴FIDIC的原则对其改进提出了建议。(3)针对我国在建设工程项目管理中对监理工程师授权不足的现象，借鉴FIDIC合同条件中所体现的工程师在投资、进度、风险和质量控制方面的重要作用，建立起适合我国国情的以工程师为核心的控制模式。本论文需要进一步研究的问题：本文虽然在深入研究FIDIC合同条款的基础之上，总结了该合同范本的编制理念，并且构建了FIDIC合同的管理模式，进而对我国建设工程项目的投资、进度、风险和质量控制的改进尝试着提出了建议，但是由于论文的篇幅和作者的水平有限，因此还存在着需要进一步解决的问题：(1)文中借鉴FIDIC的核心理念和原则，对我国的建设工程项目管理中存在的一些问题提出了解决建议。虽然FIDIC合同条件与我国的政治、经济、法律和社会环境基本上是不相冲突的，但是作为一种国际上通用的合同范本，FIDIC合同条件有其通用性的特点，自然就会缺乏个别性，其中某些细节在我国的适用一定会产生新的问题。因此，在FIDIC核心理念具体应用过程中尚需进一步考虑中国当前市场经济的特殊性，在此方面尚有待于深入研究。(2)本文的另外一个问题来自于作者的经历，本文的作者对工程项目管理的研究仅仅局限于理论方面，缺少一定实际的工程项目管理的经验，因此在研究的过程中理论与实践的结合不够紧密，文中所提出的一些改进的建议还有待于实践的检验。

全文目录

摘要  2-6
Abstract  6-14
第1章导论  14-27
  1.1 问题的提出  14-19
    1.1.1 我国建设工程项目管理模式的演进  14-16
    1.1.2 我国工程项目管理模式的主要问题  16-19
  1.2 我国工程项目管理的主要内容  19-20
  1.3 相关文献的回顾与综述  20-23
    1.3.1 FIDIC合同条件项目管理的要点研究  20-22
    1.3.2 FIDIC合同条件的理念研究  22-23
  1.4 本文的研究内容  23-26
  1.5 本文的创新点  26-27
第2章 FIDIC合同框架的构建  27-61
  2.1 新版FIDIC合同条件的分析  27-34
    2.1.1 FIDIC合同条件的主要特点  27-29
    2.1.2 新红皮书的新增条款  29-32
    2.1.3 新旧FIDIC合同条件的差异  32-34
  2.2 新版FIDIC合同条件的核心理念  34-48
    2.2.1 公正平等的原则  34-39
    2.2.2 效率优先的原则  39-42
    2.2.3 合同标准化原则  42-47
    2.2.4 自主原则  47-48
  2.3 新版FIDIC合同条件理念的实施  48-61
    2.3.1 强调工程师的作用  48-56
    2.3.2 改变争端解决方式  56-61
第3章 FIDIC合同框架下的工程项目投资控制  61-94
  3.1 工程项目的投资控制  61-71
    3.1.1 工程项目投资和工程造价  62-65
    3.1.2 工程造价全过程控制  65-67
    3.1.3 工程造价全过程控制与投资控制  67-71
  3.2 我国工程项目投资控制的现状  71-75
    3.2.1 我国工程项目投资控制存在的问题  71-73
    3.2.2 我国工程项目投资失控的成因分析  73-75
  3.3 FIDIC合同条件项目投资控制的手段  75-77
  3.4 FIDIC理念对我国工程项目投资控制的借鉴意义  77-94
    3.4.1 实行工程项目全过程投资控制  77-82
    3.4.2 推行工程量清单制度  82-88
    3.4.3 遵循费用索赔的相关原则  88-89
    3.4.4 提高工程师在投资控制中的地位  89-94
第4章 FIDIC合同框架下的工程项目进度控制  94-121
  4.1 工程项目的进度控制  94-97
    4.1.1 工程项目进度控制的概念  94-95
    4.1.2 工程项目进度控制的原理  95-96
    4.1.3 工程项目进度计划的实施  96
    4.1.4 工程项目进度计划的检查  96-97
  4.2 工程项目的延期与延误  97-101
    4.2.1 工程项目延期与延误的区别  97-98
    4.2.2 工程项目延期的处理  98-100
    4.2.3 工程项目延误的处理  100-101
  4.3 FIDIC合同条件下的工期索赔条件  101-109
    4.3.1 工程项目的变更  101-103
    4.3.2 合同条款的相关规定  103-107
    4.3.3 极其不利的气候条件  107
    4.3.4 业主的延误、阻挠和妨碍  107-108
    4.3.5 其他原因  108-109
  4.4 FIDIC理念下的工期索赔管理  109-114
    4.4.1 工期索赔的原因和内容  110-111
    4.4.2 工程项目工期索赔的量化  111-112
    4.4.3 工程项目工期索赔的管理  112-114
  4.5 FIDIC工程师进度控制模式的建立  114-121
第5章 FIDIC合同框架下的工程项目风险控制  121-156
  5.1 工程项目的风险控制  121-130
    5.1.1 工程项目风险控制的特点  121-122
    5.1.2 工程风险控制制度的必要性  122-124
    5.1.3 工程项目风险控制的规划  124-128
    5.1.4 工程项目风险控制的决策  128-130
  5.2 FIDIC合同条件中的工程项目风险控制  130-139
    5.2.1 FIDIC合同条件的风险控制意识  130-136
    5.2.2 FIDIC合同条件的保险条款  136-139
  5.3 FIDIC合同条件中的风险控制手段  139-150
    5.3.1 工程项目保险  139-145
    5.3.2 工程项目担保  145-147
    5.3.3 工程项目合同管理  147-150
  5.4 FIDIC理念下的工程风险控制制度的构想  150-156
第6章 FIDIC合同框架下的工程项目质量控制  156-176
  6.1 工程项目质量的4M1E控制  156-160
  6.2 FIDIC合同条件的质量控制思想  160-164
  6.3 我国工程质量控制与国际做法的比较  164-168
  6.4 FIDIC模式质量控制体系的构建  168-176
第7章结论与展望  176-179
  7.1 结论  176-178
  7.2 需要进一步研究的问题  178-179
参考文献  179-185
后记  185-187

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