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中国城市污水处理设施建设与运营市场化研究

作　者: 刘征兵
导　师: 李一智
学　校: 中南大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 污水处理设施建设运营市场化
分类号: F299.24
类　型: 博士论文
年　份: 2006年
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内容摘要

城市污水处理设施建设与运营市场化作为有效化解中国城市水污染治理设施困境的重要路径，近10年的实践证明它符合我国政治、经济和城市社会发展的国情，这种带有公共产品性质的市政设施的市场化并不会损害公众利益，相反，由于市场化的推行，在一定程度上解决了融资困境，促进管理效率的提高，对中国城市生态环境保护及公众生命健康有着十分积极的意义。由于城市污水处理设施建设与运营在中国的产生、发展的时间不是很长，几乎还属于新生事物范畴，加上它独特的专业性、实践性、公益性、特许性和商业性的特征，作为一种新型的污水处理设施建设与运营形态，它在逐渐走向成熟的发展进程中暴露出了一些问题，这些问题有的属于制度安排方面的问题，有的属于制度环境方面的问题。对于制度安排方面的问题，必须进行外部政策供给的创新、设计、改造和完善，以满足市场化建设与运营的需要；对于制度环境方面的问题，必须通过建立配套的推进政策、规范的管理手段加以解决。因此在当前我国社会主义市场经济体制向纵深推进以及社会公共事业市场化进程逐步启动的特定历史背景之下，本文以中国城市污水处理设施建设与运营的市场化作为研究课题，具有重大的理论价值和迫切的现实意义。全文共分七章，可分为四个部分。第一部分包括第一章和第二章。第一章主要介绍了本研究提出的起因及选题的意义，交代了研究的主要内容、研究方法、相关概念的界定和全文的创新之处。并对国内外的相关理论研究现状及研究文献进行了综合述评。第二章重点对城市污水处理设施建设与运营的理论体系进行系统的研究，主要论述了三个方面的观点：一是在对外部性和公共物品传统理论进行分析、检讨的基础上提出城市污水处理设施建设与运营的市场化取向在理论上的可行性；二是城市污水处理设施这一公共物品的市场化不能象私人物品一样有着平等进入、公平竞争和利益最大化为普适性的市场特征，它有着自身的局限性；三是这种市场化的取向和市场化的局限性需要以一定的规制设计进行协调，要通过规制的建立来解决城市污水处理设施这一公共物品市场化局限性的矛盾以及保证市场化取向的有效实施。第二部分包括第三章的内容。本章对城市污水处理设施建设与运营市场化在国际和国内的历史进程进行系统的考察和评价，对当前国内市场化进程中三种较为典型的模式进行了比较研究，对当前中国城市污水处理设施建设与运营市场化的现状作了一个总体性评价。与此同时，还研究了两个方面的问题，一是市场化战略巨大的社会现实意义，二是市场化实践过程中存在的困难和面临的挑战。第三部分包括第四、五、六章。主要是讨论市场化的制度创新和政策研究问题，也是本研究的重中之重。该部分对中国城市污水处理设施如何建设与运营等一系列重大问题创造性地进行了制度安排和政策研究，其中第四章主要讨论了融资机制的创新和政策策略研究问题，第五章主要研究市场化模式的改革路径的选择及实施，第六章通过模型设计和定量研究重点讨论了关系到市场化生命线的定价机制问题。第四部分也是第七章的内容。主要是本研究的结论及对未来的展望。随着中国城市污水处理设施建设与运营市场化实践的不断深入，以及相关法律制度和政策机制的不断完善，可以预见，中国城市污水处理设施建设与运营的市场化程度将在政府外部政策的供给推力主导以及投资运营商内部利益诱导的配合下逐步提高，前景将十分乐观。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-13
第一章导论  13-22
  1.1 问题的提出  13-14
  1.2 本文研究的对象与目的  14-15
  1.3 本文的研究方法  15-16
  1.4 相关概念界定  16
    1.4.1 城市的概念  16
    1.4.2 市场化的概念  16
    1.4.3 城市污水处理设施的概念  16
  1.5 相关文献综合述评  16-20
    1.5.1 国外相关文献综述  16-18
    1.5.2 国内相关文献综述  18-20
  1.6 本文研究的主要内容和结构安排  20
  1.7 本文的创新  20-22
第二章城市污水处理设施建设与运营市场化理论框架的构建  22-39
  2.1 传统的政府管制模式的理论基础  22-28
    2.1.1 公共物品理论  22-24
    2.1.2 外部性理论  24-27
    2.1.3 实行环境管制的效率损失分析  27-28
  2.2 市场化取向的理论构建  28-35
    2.2.1 关于外部性转换的理论分析  29-32
    2.2.2 不可分割性转换的理论探析  32-33
    2.2.3 非排他性(非竞争性)转换的理论研究  33-35
  2.3 市场化取向条件下的有限规制理论  35-37
  2.4 市场化与有限规制的协调  37-38
  2.5 本章小结  38-39
第三章城市污水处理设施建设与运营市场化的发展历程、效应及挑战  39-63
  3.1 国际上城市污水处理建设与运营市场化的发展历程及其启示  39-44
    3.1.1 市场化的国际发展态势  39
    3.1.2 市场化产生的成因  39-42
    3.1.3 有关国家和地区污水处理设施建设与运营市场化的基本特征  42-44
    3.1.4 国外城市污水处理设施建设与运营市场化经验对中国的借鉴  44
  3.2 中国城市污水处理设施建设与运营市场化的发展历程  44-53
    3.2.1 中国城市污水处理设施建设的进程及主要模式分析  44-46
    3.2.2 中国城市污水管理体制的基本模式  46-47
    3.2.3 城市污水处理设施建设与运营市场化改革的政策沿革  47-48
    3.2.4 中国城市污水处理设施建设与运营市场化的几种主要模式分析  48-52
    3.2.5 中国城市污水处理设施建设与运营市场化发展现状的基本判断  52-53
  3.3 中国城市污水处理设施建设与运营市场化的效应分析  53-55
    3.3.1 市场化有利于缓解城市水资源的稀缺性矛盾  53-54
    3.3.2 市场化有利于解决环境资源配置的“政府失灵”现象  54
    3.3.3 市场化有利于打通资金需求缺口的瓶颈  54
    3.3.4 市场化有利于推动环保产业的发展  54-55
    3.3.5 市场化有利于提高公众环保意识  55
    3.3.6 市场化有利于改善和加强行政机制的作用  55
    3.3.7 市场化有利于提高城市污水处理的效率和服务质量  55
  3.4 中国城市污水处理设施建设与运营发展过程中存在的主要问题及其成因  55-62
    3.4.1 存在的主要问题  55-57
    3.4.2 问题产生的原因分析  57-62
  3.5 本章小结  62-63
第四章中国城市污水处理设施建设与运营市场化的融资问题研究  63-84
  4.1 城市污水处理设施建设与运营融资理论分析  63-64
  4.2 城市污水处理设施建设和运营资金缺口模型分析  64-70
  4.3 环保设施建设与运营的融资途径研究  70-77
    4.3.1 公共财政融资途径研究  71-74
    4.3.2 排污收费融资途径研究  74-75
    4.3.3 利用外资渠道融资机制研究  75-77
    4.3.4 市场化融资渠道的策略  77
  4.4 融资的地区差异化策略研究  77-78
  4.5 融资风险研究  78-82
    4.5.1 经营者风险  78-80
    4.5.2 政府的风险  80-81
    4.5.3 政府的风险防范  81-82
  4.6 本章小结  82-84
第五章中国城市污水处理设施建设与运营市场化的路径依赖研究  84-97
  5.1 城市污水管网建设与运营市场化的改革路径研究  84-86
    5.1.1 污水管网建设环节市场化改革路径的设计  84-85
    5.1.2 污水管网运营环节市场化改革路径研究  85-86
  5.2 厂网之间的策略研究  86-87
  5.3 污水处理厂改革的路径机制研究  87-96
    5.3.1 污水处理厂市场化改革路径的简单回顾  87-89
    5.3.2 污水处理厂市场化改革路径研究  89-96
  5.4 本章小结  96-97
第六章中国城市污水处理设施建设与运营市场化的定价机制研究  97-129
  6.1 城市污水处理排污收费定价的理论研究  97-112
    6.1.1 污水处理排污收费的涵义及其发展  97-100
    6.1.2 城市污水处理费定价的理论模型  100-104
    6.1.3 资产专用性理论对定价机制的效用  104-105
    6.1.4 定价的基本原则及假设前提条件  105-107
    6.1.5 污水处理费价格构成研究  107-112
  6.2 市场化定价机制的实证研究—以深圳样本为例  112-121
    6.2.1 深圳市城市污水处理设施建设与运营市场化改革的背景  112
    6.2.2 深圳市污水处理厂建设、规划的基本情况及市场化拟采取的模式  112-113
    6.2.3 深圳污水处理成本测算模型建立及相关参数的确定  113-116
    6.2.4 既定内部收益率情况下深圳污水处理费价格计算模型  116-117
    6.2.5 各污水处理厂处理费价格的计算  117-118
    6.2.6 深圳污水处理费价格的调整设计  118-121
  6.3 案例分析:市场化、不对称信息、双重管制条件下污水处理费的价格决策分析  121-128
    6.3.1 问题的提出  121-122
    6.3.2 惠州市城市污水处理市场化改革的历程和市场结构的变化  122-124
    6.3.3 不对称信息条件下公用产品市场参与者的行为分析  124-125
    6.3.4 城市污水处理企业何以能持续调价的原因分析  125-126
    6.3.5 结论  126-128
  6.4 定价的非经济因素的说明  128
  6.5 本章小结  128-129
第七章结论与展望  129-132
  7.1 结论  129-130
  7.2 展望  130-132
参考文献  132-142
附录  142-155
公开发表论文情况以及主要科研成果  155-157
致谢  157

中国城市污水处理设施建设与运营市场化研究

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