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我国证券市场监管体制研究

作　者: 雷宇
导　师: 康书生
学　校: 河北大学
专　业: 会计学
关键词: 证券市场证券监管监管体制
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
下　载: 226次
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内容摘要

中国的证券市场是一个新兴市场，存在着各种各样的问题，通过对证券市场进行有效地监管来确保其健康地发展显得十分必要。本文主要是对中国证券市场存在的问题及其原因的进行分析，为对健全和完善我国证券监管提出一些设想。有关证券监管的基础理论。加强证券市场监管的意义在于保护广大投资者的权益、维护市场良好的秩序、提高证券市场效率和促进证券市场稳健发展。追求证券市场中的效率和公平，则是监管的双重目标。在证券市场上，公平是效率的前提和基础，效率是公平的最终体现和归宿。“三公”原则是市场经济的三大原则，也是证券监管活动必须遵循的基本原则，是各国证券市场管理的核心所在。国外比较典型的证券监管模式。对比分析以美、英、德、日及我国港台地区为代表的集中型、自律型和中间型监管模式，从中得到启示并借鉴国外的经验对我国证券监管模式提出建议。证券监管的必要性。市场参与者和组织的不成熟是证券市场的许多问题存在的根据。证券市场对信息的依赖性强，信息所处地位的决定性和对信息反应的敏感性使得信息不对称成为证券市场特有的突出问题。现实中的垄断与操纵行为往往在操纵者掌握内幕信息的条件下进行并随欺诈现象发生。过度投机和非法投机使得证券市场存在不稳定因素，提高了市场的风险系统，使得市场的均衡机制失灵。我国证券监管中存在的主要问题。市场化、法制化和国际化是商品经济社会发展对证券监管的要求，在建立和完善我国证券监管的过程中应遵循这三项原则。

全文目录

第一章证券市场监管的理论分析  7-20
  一、公共利益学说  7-11
  二、 “芝加哥学派”监管经济学  11-14
  三、证券市场监管的理论分析  14-20
第二章境外主要的证券市场监管模式及对我国的启示和借鉴  20-28
  一、美国证券市场监管模式  20-21
  二、英国证券市场监管模式  21
  三、德国证券市场监管模式  21-22
  四、日本证券市场监管模式  22-23
  五、我国香港和台湾地区的证券市场监管模式  23-25
  六、各国（地区）监管模式的比较及对我国的启示和借鉴  25-28
第三章我国证券市场存在的问题  28-39
  一、市场参与者与组织的不成熟  28-32
  二、信息的不对称  32-35
  三、垄断和操纵行为  35-37
  四、过度投机和非法投机  37-39
第四章建立和完善我国证券市场监管体制的探讨  39-45
  一、继续完善集中型监管体制  39-40
  二、加强证券市场的法制建设  40-41
  三、加强证券市场的自律管理  41-42
  四、进一步完善证券发行的审核制度  42
  五、引用信用交易制度  42-43
  六、加强证券监管力度  43-45
主要参考文献  45-47
后记  47

我国证券市场监管体制研究

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