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证券市场投资者保护法律制度研究

作　者: 潘泳霖
导　师: 许凌艳
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 证券市场投资者保护法律制度公司治理股权结构统一监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

投资者保护理论是各国证券市场形成以来不变的核心问题,一国的法律制度直接影响了其投资者保护水平,进而影响到公司的股权结构、公司治理,并进一步影响一国的金融市场以及国民经济的发展水平。随着经济全球化水平的日渐加深,金融证券化与金融自由化潮流的影响日益扩大。在世界范围内,银行、证券、保险等金融机构之间的业务界限逐渐模糊起来,采取一个统一的监管体系来调整证券市场乃至资本市场,成为了世界各国不约而同的一种趋势。相比与国外,我国的证券市场起步较晚,相应的投资者保护法律制度也比较落后。但是随着近年来我国经济保持的持续高速增长,使得我国的证券投资市场的规模已经不亚于美国、欧洲、及日本等各大经济体,随着中国经济的继续发展,中国投资市场将更加吸引投资者的目光。然而与此相应的投资者保护制度作为证券投资市场的基本制度,却远远满足不了飞速发展的投资市场的需求。我国目前仍然实行着各行业分业监管的传统模式,缺乏统一的立法全面调整投资者保护法律问题,没有专门的机构综合负责投资者保护的市场监管。使得一些证券市场上不规范的现象屡屡发生,投资者的合法利益难以得到有效地保护。本文首先从投资者保护理论入手,阐述现有投资者保护法律制度的研究成果,分析投资者保护对证券市场乃至整体经济的意义；其次通过对国外先进的投资者保护法律制度进行整理与总结,分析其发展原因,吸取其有益精华为我国法律制度的制定提供参考；最后阐述了我国投资者保护法律制度的现状与不足,分析其原因,并针对之提出健全、完善我国投资者保护制度的对策意见。本文认为,为切实保障投资者合法利益,促进我国证券市场健康有序的发展,有必要统一投资者保护相关立法,并设立专门的机构负责证券市场的统一监管。

全文目录

中文摘要  5-6
ABSTRACT  6-8
引言  8-10
第一章投资者保护理论  10-15
  第一节证券市场与投资者  10-11
    一、证券市场概述  10-11
    二、证券市场与投资者的关系  11
  第二节投资者保护理论  11-15
    一、投资者保护概述  11-12
    二、我国投资者保护理论的研究  12-13
    三、对投资者保护理论的看法  13-15
第二章国外投资者保护法律制度  15-22
  第一节美国的投资者保护制度  15-17
    一、早期的美国证券市场  15
    二、经济动荡后美国的证券立法  15-16
    三、金融危机下的美国证券市场投资者保护  16
    四、经济危机后美国政府的进一步改革  16-17
  第二节日本的投资者保护制度  17-19
  第三节韩国的投资者保护制度  19-22
第三章我国证券市场投资者保护法律制度的情况与完善  22-32
  第一节我国证券市场投资者保护法律制度的现状  22-27
    一、我国现行投资者保护法律制度  22-23
    二、我国证券市场投资者保护的政策措施  23-24
    三、我国证券市场投资者保护法律制度的不足  24-26
    四、我国证券市场投资者保护法律制度的不足的原因分析  26-27
  第二节完善我国证券市场投资者保护法律制度  27-32
    一、有必要统一我国金融市场整体立法  27-28
    二、设立专门的投资者教育局和金融纠纷调解组织  28
    三、完善上市公司治理结构  28-29
    四、完善证券评级制度  29
    五、继续完善信息披露制度,保障投资者公平获取证券信息  29-30
    六、提高执法效能,探索保护投资者合法权益的新途径  30
    七、内外兼治完善投资者教育机制,增强投资者自我保护意识  30-31
    八、完善追偿和事后赔偿机制,及时有效地弥补投资人损失  31-32
结论  32-34
注释  34-37
参考文献  37-40
后记  40-41

证券市场投资者保护法律制度研究

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