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我国证券监管法律制度研究

作　者: 牛艳冰
导　师: 刘国庆
学　校: 吉林财经大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券市场证券监管证券监管法律制度
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

证券市场是市场经济的一个重要组成部分,发达的市场经济离不开完善的证券市场。入世后的中国在世界上的政治地位越来越重要,相应地其经济地位也是越来越重要,并与世界经济逐渐融为一体。作为市场经济重要组成部分的证券市场,它的健康发展,对我国经济的健康、持续发展有着重要作用。另外,我国目前经济正处于转型时期,在这个体制转轨、法制逐步完善、资本市场需求扩大的时期,现有的证券监管法律制度存在着一定程度的缺陷,不适应我国证券市场的进一步健康发展。因此,客观实际地研究我国证券监管的现状和发展,进行适度的证券监管、完善证券监管法律制度,是证券市场本身的发展及法治的内在要求,也是市场经济健康、有序、良性发展的必然需求,这也是笔者写作此篇论文的初衷。论文共分五部分。第一章是证券监管法律制度的基础理论。在此部分,笔者简要介绍了证券监管、证券监管法律制度的含义、特征及证券监管法律制度的价值构成。第二章是我国证券监管法律法律制度的历史演变及证券市场存在的问题。在此部分对我国证券监管法律制度的演进过程分为三个阶段进行阐述,并对目前证券市场的存在进行了深入评析和总结。第三章着重介绍了以美国、英国、德国为代表的西方主要发达国家的证券监管法律制度。在对这三种较为典型的法律制度形成的历史原因、内容以及特点等进行全面的解析的基础上,对它们作了总结和比较,一是以美国为代表的高度集中的证券管理体制,即国家集中统一型;美国证券监管体制的突出特点是,它始终坚持集中统一监管的原则,并且美国也同样坚持自律组织对集中型管理的重要补充作用。二是以英国为代表的高度自律体制,即自律型;英国实行的是证券市场高度自律,证券交易所、公司收购与合并小组、证券交易所协会和证券理事会等自律组织对证券市场进行监管,但近年来也开始采取法定型监管的方式。三是以德国为代表的综合型,这种制度是以证券市场高度自治为基础,同时政府设专门机构对证券市场加强监管。既强调行政立法监督管理,又注意证券业者的自律管理,是政府严格立法干预与市场参与者自我管理相结合的双重监管方式,力求在集中监督和自律监督的结合中寻求平衡。从理论角度分析它是理想的监管模式。第四章,在此部分笔者依据前面对我国证券市场存在的问题分析的基础上结合对我国现有证券监管法律制度进行剖析,找出来了我国证券监管法律制度存在的不足。随着我国证券市场的发展,我国目前的证券监管制度与现代法治原则存在许多相矛盾的地方,政府对证券市场的监管过度,造成对市场过度干预的问题日益显现。我国证券监管制度是行政机构的意志的体现,而不是由法治的精神来主导证券监管活动的领域、方式和最终效果。第五章在对我国证券市场的现状、证券监管制度的缺陷的分析总结,以及对西方几个发达国家证券监管法律制度的历史形成原因、内容等进行比较研究和借鉴的基础上,笔者对我国证券监管制度的完善提出了自己的建议。

全文目录

中文摘要  3-5
Abstract  5-10
引言  10-11
一、证券监管法律制度的概述  11-17
  （一）证券监管法律制度的概念及本质特征  11-14
    1. 证券监管的概念及特征  11-13
    2. 证券监管法律制度的概念及特征  13-14
  （二）证券监管法律制度的价值构成  14
    1. 秩序价值  14
    2. 效益价值  14
    3. 公平价值  14
  （三）证券监管法律制度的基本原则  14-17
    1. 公开原则  15
    2. 公正原则  15-16
    3. 适度原则  16
    4. 高效原则  16-17
二、我国证券监管法律制度的历史演进及证券市场存在的问题  17-21
  （一）我国证券监管法律制度的历史演进  17-19
    1. 我国证券监管法律制度的雏形阶段  17-18
    2. 证券监管法律制度从分散监管向集中统一监管转化  18
    3. 初步建立全国集中统一的证券监管法律制度  18-19
  （二）我国证券市场存在的问题  19-21
    1. 证券市场还不够成熟，缺乏理性投资  19
    2. 内幕操作、炒作等违规现象突出  19
    3. 证券监管机构是没有执法权  19-20
    4. 国外热钱进入证券市场，投机目的明显  20
    5. 证券市场，“赌博”的心态投资严重  20
    6. 市场泡沫过大，风险很高  20
    7. 政府对股票重上市，疏管理  20-21
三、其他国家证券监管法律制度及对我国的启示  21-28
  （一）其他国家证券监管法律制度  21-25
    1. 美国证券监管法律制度  21-23
    2. 英国证券监管法律制度  23-24
    3. 德国证券监管法律制度  24-25
  （二）其他国家证券监管法律制度对我国的启示  25-28
    1. 集中统一的监管制度  25-26
    2. 自律型的监管制度  26
    3. 综合型的监管制度  26-28
四、我国现行证券监管法律制度存在的不足  28-32
  （一）立法方面存在的不足  28-29
    1. 证券法律制度的制定滞后于市场  28
    2. 《证券法》中有关规定的责任不够明确  28
    3. 证券监管立法中对行政执法的约束力度较弱  28
    4. 证券监管立法中的程序规定有限  28-29
    5. 监管法律之间缺乏配套和衔接  29
  （二）在执法方面存在的不足  29
    1. 法律的实施机制不健全，执法力度不够  29
  （三）证券监管法律制度其他方面存在的问题  29-32
    1. 缺乏对操纵市场，谋取利益的监管  29
    2. 证券交易所的自律监管地位缺乏独立性和权威性  29-30
    3. 证券业行政色彩浓重，自律管理薄弱  30
    4. 证券交易所与证监会分权不合理  30
    5. 信息披露法律制度不完善  30-32
五、完善我国证券监管法律制度  32-36
  （一）完善证券监管法律制度立法  32-33
    1.注重法律规范之间的协调性和内容的衔接  32
    2.为证券监管和市场规范发展提供法律保障  32
    3.加强立法，对政府监管行为进行规制  32
    4.加强证券监管法定化、程序化  32-33
  （二）完善证券监管法律制度执法  33
    1.建立高效的执法机制，加大执法力度  33
  （三）完善证券监管法律制度其他方面存在的不足  33-36
    1.提高违规成本，追究刑事责任  33
    2.加强证券交易所自律监管地位  33-34
    3.理清证监会与自律组织的职责  34
    4.进一步完善信息披露制度  34-36
结语  36-37
参考文献  37-39
后记  39

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