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中国股票发行审核制度变迁研究

作　者: 周媛婷
导　师: 刘少波
学　校: 暨南大学
专　业: 金融学
关键词: 股票发行审核制度制度变迁政府主导强制性制度变迁
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2002年
下　载: 262次
引　用: 4次
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内容摘要

本文运用新制度经济学理论，系统分析了中国股票发行审核制度变迁。首先，文章分析了中国股票发行审核制度变迁的过程和特征，指出它是政府主导型的强制性制度变迁，这是由中国股市功能的特殊性、政府力量的强大和市场主体利益的矛盾性共同决定的。其次，本文分析了政府进行股票发行审核制度变迁的成本和收益，指出只有在政府预期其收益大于成本时，才会推行强制性制度变迁。再次，本文对政府主导型强制性制度变迁的效应进行了评价。其正面效应表现为加强了股市的风险管理，把握了股市发展的方向，奠定了股票市场的基础。但同时也存在制度非有效性的负面效应，表现为制度供给的非有效性和制度的实施机制的非有效性。最后，本文提出完善股票发行审核制度的对策。建议要塑造公平博弈的环境，修正和补充目前的核准制，加强建立股票市场的诚信观念，并在条件成熟时向注册制过渡。

全文目录

前言  8-16
  1．研究目的与研究对象  8
  2．现实意义与理论价值  8-9
    2．1 现实意义  8-9
    2．2 理论价值  9
  3．本文结构  9-10
  4．创新之处  10-11
  5．文献综述  11-16
    5．1 制度变迁理论的形成和发展  11-12
    5．2 中国证券市场制度变迁研究  12-13
    5．3 国内的股票发行审核制度研究  13-16
第1章制度变迁方式的理论分析  16-19
  1．1 诱致性制度变迁  16
  1．2 强制性制度变迁  16-18
    1．2．1 国家推进强制性制度变迁的原因  17-18
    1．2．2 强制性制度变迁有效性的制约因素  18
  1．3 诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较  18-19
第2章中国股票发行审核制度的变迁及其特点  19-35
  2．1 中国股票发行审核制度变迁过程  19-27
    2．1．1 出现潜在利益：形成股票发行市场  19-20
    2．1．2 形成制度供给：建立和实施审批制  20-23
    2．1．3 出现制度非均衡：改革审核制度成为必要  23-25
    2．1．4 推行强制性制度变迁：正式确立核准制地位  25-27
  2．2 中国股票发行审核制度变迁的特征及其原因  27-35
    2．2．1 中国股票发行审核制度变迁的特征  27-28
    2．2．2 政府主导型强制性制度变迁的成因  28-35
第3章股票发行审核制度变迁的成本—收益分析  35-39
  3．1 股票发行审核制度变迁的成本分析  36-37
  3．2 股票发行审核制度变迁的收益分析  37-39
第4章政府主导型强制性制度变迁的效应分析  39-47
  4．1 政府主导型强制性制度变迁的正面效应  39-40
    4．1．1 加强了股市的风险管理  39
    4．1．2 把握了股市发展的方向  39-40
    4．1．3 奠定了股票市场的基础  40
  4．2 政府主导型强制性制度变迁的负面效应及其原因分析  40-47
    4．2．1 政府主导型强制性制度变迁的负面效应  40-45
    4．2．2 政府主导型强制性制度变迁负面效应的原因分析  45-47
第5章结论及对策性建议  47-54
  5．1 若干结论  47-48
  5．2 完善股票发行审核制度的对策  48-53
    5．2．1 塑造公平博弈的环境  48
    5．2．2 修正和补充核准制  48-50
    5．2．3 加强培育诚信观念  50-51
    5．2．4 在条件成熟的时候向注册制过渡  51-53
  5．3 值得进一步研究的问题  53-54
注释  54-55
参考文献  55-58
在学期间发表的论文及科研成果清单  58-59
附记  59

中国股票发行审核制度变迁研究

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