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契约型基金中的基本法律问题研究

作　者: 程胜
导　师: 吴弘
学　校: 华东政法学院
专　业: 经济法学
关键词: 契约型基金本法律基金治理结构问题研究基金持有人基金托管人基金管理人证券投资违法违规行为基金当事人
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

在相继出台了商业银行法、保险法、证券法和信托法后,我国将要面临的下一个金融大法就应当是正在草拟中的证券投资基金法了。回顾没有证券投资基金法的日子,我国基金业虽几经波折,却不断成长壮大。截止2002年底,我国已有的21家基金管理公司、71只证券投资基金,市值达到1319亿元人民币。但基金市场的繁荣与其制度的规范化程度却极不协调。大量违法违规行为在证券投资基金行业潜藏暗涌。在2000年6月22日的《投资基金法》起草会议上,成思危激烈的抨击了证券投资基金操作中的违法违规行为;同年10月刊登在《财经》杂志上的《基金黑幕》一文更是一篇申讨证券投资基金的檄文。在投资者利益不能得到保障时,投资者只能采用“用脚投票”的方式来对待基金业的扩容。于是乎,即将出台的证券投资基金法成为纠正市场行为的救命稻草,人们把规范证券投资基金的希望一股脑地寄托在了这部尚在酝酿中的金融大法中,有关与此的各种讨论也此起彼伏。从本文的标题人们就可以看出,笔者希望对契约型基金中的基本法律问题作一点探讨。笔者认为,尽管现在写基金的文章很多,但能对证券投资基金基本法律问题展开论述的并不多见,而如果不了解基金的基本法律问题,那么对基金其他方面的研究也难免会有偏颇。正是在这一思想的指导下,再加上我国的证券投资基金又为契约型基金,因此笔者决定对这样一个题目作一点阐述。全文从证券投资基金的定义出发,比较了国内外证券投资基金治理结构的差异,分析了基金<WP=4>当事人之间法律关系,总的来说,本文实际上为基金立法的前期基础研究。笔者在全文着墨约四万五千字,从以下几个方面展开论述。首先是导论。首先简单回顾了我国基金业发展的历程,指出我国现在基金发展的瓶颈所在,并通过分析信托制度与基金之间的关系,体现了基金有别于信托制度的特殊性。本章为全文的引子,为笔者打开话题作了铺垫。第一章是证券投资基金的定义。笔者在搜集了大量资料的基础上,提出了在四个层面上的基金定义,即作为金融工具的基金、作为投资方式的基金、作为法律关系主体的基金和作为法律关系客体的基金。在对这四个方面充分论述的基础上,笔者主要提出了每一层面的法律意义。最后,笔者提出了自己对基金定义的认识。第二章是各国基金治理结构的法律分析。笔者首先介绍了什么是基金治理结构。然后用比较的研究方法,以日本、英国、澳大利亚、德国和印度等国的基金治理结构为例,介绍了世界上比较流行的几种基金治理结构,并重点分析了各自的特点和优劣。第三章是基金当事人法律关系解构。笔者指出,一般来讲基金当事人无外乎基金持有人、基金管理人和基金托管人。为了研究基金制度内部的法律设计,笔者分别研究了基金持有人和基金管理人、基金持有人和基金托管人,以及基金管理人和基金托管人之间的关系。最后一章是基金治理结构的本土化研究。笔者从我国基金制度中的三个重要文件入手,重点分析了我国证券投资基金的治理结构,剖析了这一治理结构模式的特点,并对其作了深入的检讨性研究。

全文目录

导言  9-12
第一章基金的定义  12-21
  第一节作为集合、专业理财方式的基金  12-14
  第二节作为金融工具的基金  14-17
  第三节作为法律关系主体的基金  17-19
  第四节作为“组合财产”--法律关系客体的基金  19-20
  第五节一点总结  20-21
第二章各国基金治理结构的法律分析  21-36
  第一节日本的结构  23-25
  第二节英国的结构  25-27
  第三节澳大利亚的结构  27-29
  第四节德国的结构  29-30
  第五节印度的结构  30-33
  第六节基金治理结构的综合回顾  33-36
第三章基金当事人的法律关系解构  36-48
  第一节基金持有人与基金管理人的关系  37-41
  第二节基金持有人与基金托管人的关系  41-44
  第三节基金管理人与基金托管人的关系  44-47
  第四节一点小结  47-48
第四章基金治理结构的本土化研究  48-60
  第一节我国的基金治理结构及其特点剖析  48-53
  第二节关于我国基金治理结构的一点检讨  53-60
参考文献  60-65
后记  65-66

契约型基金中的基本法律问题研究

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