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论基金持有人利益保障机制的完善

作　者: 刘亚彬
导　师: 杨忠孝
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 基金持有人 基金管理人 制约机制 利益保护
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要


投资者权益保护是各国资本市场发展的一个核心课题,保护证券投资基金持有人利益是证券投资基金生存和发展的基础。经验表明,基金持有人利益保护是基金行业发展的基石,若失去对其周延的保护,则基金行业的发展有如“无源之水”。我国的证券投资基金在发展过程中暴露出的基金管理人在对基金财产进行管理的过程中侵犯基金持有人利益的问题,已经严重影响了投资者投资基金的积极性,阻碍了基金行业的持续稳定发展。加强对基金管理人行为的制约,保护处于弱势地位的基金持有人利益已经迫在眉睫。对于基金管理人的制约,从主体来分,可分为：基金持有人的制约、基金托管人的制约、基金管理人的内部治理和监管部门的监管。其中,监管部门的监管属于外部制约,基金持有人的制约、基金托管人的制约与基金管理人的治理则属于内部制约。本文选取了从内部制约的角度来研究基金持有人利益保护的问题。除引言和结语之外,本文分为四个部分。本文第一章论述了基金管理人的法律地位。本文先从法律关系模式的角度对基金管理人的法律地位进行了解析,接着论述了我国“共同受托人”模式下基金管理人的法律地位。第二章是从基金持有人的角度来论述对基金管理人进行制约的机制。本文首先对基金持有人制约基金管理人的法理进行了解析。在分析了基金持有人制约机制存在的主要问题的基础上,提出了完善基金持有人制约机制的三个措施：完善基金持有人大会制度、提高基金信息披露的及时性和重构代表人诉讼模式。第三章是从基金托管人的角度来论述对基金管理人进行制约的机制。首先论述了基金托管人对基金管理人进行制约的法理依据。接着分析了此种机制目前存在的不足及其原因,并在此基础上提出了完善基金托管人制约机制的建议。第四章是从基金管理公司治理的角度论述对基金管理人进行制约的机制。首先论述了基金管理公司治理结构与一般公司治理结构的不同之处。接着在分析了目前我国基金管理公司治理存在的不足之处的基础上提出了完善的建议。

全文目录


摘要  3-5
Abstract  5-9
导言  9-12
第一章 基金管理人法律地位分析  12-19
  第一节 从法律关系模式解析基金管理人的法律地位  12-17
    一、证券投资基金法律关系模式  12-13
    二、证券投资基金类型对证券投资基金法律关系的影响  13-14
    三、我国证券投资基金法律关系模式的选择  14-17
  第二节 "共同受托人模式"下基金管理人的法律地位  17-19
    一、基金管理人与基金持有人之间关系的分析  17-18
    二、基金管理人与基金托管人之间关系的分析  18-19
第二章 委托人监督:基金持有人制约力量的培育  19-28
  第一节 基金持有人制约机制的法理解析  19-22
    一、基金持有人制约基金管理人的法理基础  19-20
    二、基金持有人制约基金管理人的主要途径  20-22
  第二节 基金持有人制约机制存在的主要问题  22-25
    一、基金持有人大会形同虚设  22-24
    二、基金信息披露的及时性无法保障  24
    三、持有人诉讼制度不健全  24-25
  第三节 基金持有人制约机制的完善  25-28
    一、完善基金持有人大会制度  25-27
    二、提高基金信息披露的及时性  27
    三、重构代表人诉讼模式  27-28
第三章 第三方监督:基金托管人制约力量的激励  28-35
  第一节 基金托管人制约机制的法理依据  28-30
  第二节 基金托管人制约机制的不足及原因  30-33
    一、基金托管人制约机制的现状  30-31
    二、基金托管人制约机制未能发挥作用的原因  31-33
  第三节 基金托管人制约机制的完善  33-35
    一、保证基金托管人的独立性  33
    二、增加基金托管人的权利  33-34
    三、扩大基金托管人的监督范围  34-35
    四、建立对基金托管人的激励约束机制  35
第四章 结构完善:基金管理公司治理结构的改进  35-44
  第一节 基金管理公司治理结构的特殊性  35-37
    一、基金管理公司治理结构特殊性的基础  36
    二、基金管理公司治理结构特殊性的表现  36-37
  第二节 我国基金管理公司治理结构的现状及存在问题  37-41
    一、我国基金管理公司治理结构的现状  37-38
    二、我国基金管理公司治理结构存在的问题  38-41
  第三节 我国基金管理公司治理结构的完善  41-44
    一、独立董事制度的完善  42
    二、督察长制度的完善  42-44
结语  44-45
参考文献  45-50
在校期间发表的学术论文与研究成果  50-51
后记  51-53

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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