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我国网上证券交易立法研究

作　者: 刘喆
导　师: 毕颖
学　校: 北京交通大学
专　业: 经济法学
关键词: 网上证券交易法律监管风险防范
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2008年
下　载: 104次
引　用: 2次
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内容摘要

自20世纪90年以来,网上证券交易在世界范围内对全球的证券交易甚至全球经济产生了巨大影响,对传统的证券交易手段提出了挑战,同时也对证券法律制度体系提出了新的要求。现时我国的网上证券交易仅限于网上证券委托交易阶段,网上证券的立法也不尽成熟,目前我国尚无一部规范网上交易的基本法,有关网上证券交易的规定散见于一些法律、行政法规、部门规章和司法解释中。纵观这些法律、行政法规、部门规章和司法解释,我们不难发现我国现行的网上证券立法具有重视网络与信息安全以及行政法规、规章数量大的特点。这些规定在一定程度上为我国网上证券交易的有序发展和依法实施行政管理奠定了法律基础,但存在的问题亦不容忽视,比如,有关网上证券交易的专门立法层次低,不健全,缺位现象严重,且出现法律冲突的情况。法律的滞后性不利于我国的网上证券交易的进一步发展。因此借鉴国外的法律监管经验,取他人所长加以改进,以推进我国网上证券交易监管法律制度的不断完善显得十分迫切。本文以功能等同、安全保障、中立平衡为原则,结合我国目前网上证券交易的法律制度现状,从市场准入制度、证券公司与投资人权利义务、信息披露制度、法律责任承担四个方面加以研究论述,提出意见,以期在更好地借鉴国外先进经验,充分考虑中国实际国情的实践中逐步实现中国网上证券交易的合理、有效监管,促进网上证券交易的健康发展。

全文目录

致谢  5-6
中文摘要  6-7
ABSTRACT  7-10
1 引言  10-12
2 网上证券交易概述  12-17
  2.1 网上证券交易的概念与特征  12-13
    2.1.1 网上证券交易的概念  12-13
    2.1.2 网上证券交易的特征  13
  2.2 网上证券交易的优势  13-17
    2.2.1 成本较低  13-14
    2.2.2 覆盖面宽  14-15
    2.2.3 开放度广  15
    2.2.4 即时性强  15-17
3 网上证券交易对传统证券市场的影响与立法取向  17-23
  3.1 网上证券交易对传统证券市场的影响  17-18
    3.1.1 网上交易改变着传统证券交易结构  17
    3.1.2 网上交易改变着传统证券服务体系  17
    3.1.3 网上交易加快着证券市场的国际化进程  17-18
    3.1.4 网上交易改变着传统证券交易监管手段  18
  3.2 网上证券交易立法的指导思想  18-21
    3.2.1 确保利益平衡的价值取向  18-19
    3.2.2 适应遵循网络特点与规律  19-20
    3.2.3 在促进交易的基础上加强监管  20-21
  3.3 网上证券交易立法的基本原则  21-23
    3.3.1 功能等同原则  21
    3.3.2 安全保障原则  21-22
    3.3.3 中立平衡原则  22-23
4 美国网上证券交易的立法  23-27
  4.1 美国网上交易的发展情况  23
  4.2 美国网上交易的立法经验  23-27
    4.2.1 完备的监管法律体系  24
    4.2.2 详尽的具体监管制度  24-27
5 我国网上证券交易立法及存在的问题  27-33
  5.1 我国网上证券交易的发展及存在问题  27-30
    5.1.1 我国网上交易的起源与发展  27-28
    5.1.2 我国网上证券交易发展中存在问题  28-30
  5.2 我国网上证券交易的立法及存在的问题  30-33
    5.2.1 立法现状  30-31
    5.2.2 现行立法存在的问题  31-33
6 完善我国网上证券交易立法的构想  33-43
  6.1 完善网上证券交易市场准入的条件  33-34
    6.1.1 扩大网上证券业务准入范围  33
    6.1.2 完善网络券商准入条件  33-34
  6.2 明确证券公司与投资者之间的权利与义务  34-36
    6.2.1 投资者的权利与义务  34-35
    6.2.2 证券公司的权利与义务  35-36
  6.3 完善网上证券交易信息披露制度  36-39
    6.3.1 上市公司网上信息披露监管制度  36-37
    6.3.2 证券公司网上信息披露监管制度  37-39
  6.4 网上证券交易法律责任的承担  39-43
    6.4.1 违约责任  40-41
    6.4.2 侵权责任  41-42
    6.4.3 不可抗力导致的责任认定  42-43
7 结论  43-44
参考文献  44-46
作者简历  46-48
学位论文数据集  48

我国网上证券交易立法研究

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