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构建我国私募股权基金有限合伙制的法律问题研究

作　者: 孙丽娟
导　师: 罗培新
学　校: 华东政法大学
专　业: 法律
关键词: 有限合伙制私募股权基金组织形式
分类号: D922.29
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 589次
引　用: 4次
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内容摘要

随着资本市场的多样化发展,私募股权基金在中国迅速发展起来,根据2008年数据表明,中国已成为亚洲最为活跃的私募股权基金市场。目前,私募股权基金的组织形式大致分为公司制、信托制和有限合伙制,而有限合伙制是私募股权基金的最佳组织形式,这一点已在美国等发达国家的实践中得到验证。本文从有限合伙制的起源和特点出发,研究了私募股权基金与有限合伙制相结合的优势及特征,指出我国私募股权基金有限合伙制在法律制度方面的欠缺和障碍,并提出一些相应的解决措施。本文的第一章,从私募股权基金的基本理论入手,主要系统介绍了私募股权基金的历史渊源、分类及基本特征,力求对私募股权基金的背景做一个全面介绍。本文的第二章,从有限合伙制的起源入手,通过比较英美法系国家对有限合伙制的法律规定,分析了有限合伙制私募股权基金的运作模式及特征,得出有限合伙制是私募股权基金的最佳组织形式。本文的第三章,从实践角度出发,分析了我国有限合伙制的立法现状及有限合伙制私募股权基金在天津等地的地区实践,提出了在实践中,这一制度存在的一些问题及需要完善的法律问题。最后,笔者以完善有限合伙制立法体系为核心,提出构建私募股权基金有限合伙制的具体措施,其中包括建立私募股权投资的行业协会,建立多层次资本市场结构、加强监管、建立有限合伙的派生诉讼等,以期通过以上建议对完善有限合伙制私募股权基金有所裨益。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
导言  9-11
  一、选题缘起  9
  二、文献综述  9-10
  三、研究方法  10-11
第一章私募股权基金的发展概况  11-17
  第一节私募股权基金的定义及基本特征  11-13
    一、私募股权基金的定义  11-12
    二、私募股权基金的基本特征  12-13
  第二节私募股权基金的基本类型  13-15
    一、风险投资基金  13
    二、并购基金  13-14
    三、重整基金  14
    四、夹层基金  14
    五、上市后私募增发基金  14
    六、不良债权  14-15
  第三节私募股权基金的起源及发展  15-17
    一、私募股权基金的起源  15
    二、私募股权基金的发展  15-17
第二章有限合伙制是私募股权基金的最佳组织形式  17-25
  第一节有限合伙制的历史渊源  17-18
  第二节私募股权基金有限合伙制的运作模式及制度优势  18-22
    一、私募股权基金有限合伙制的运作模式  18-19
    二、私募股权基金有限合伙的制度优势  19-22
  第三节英美法系国家关于有限合伙制的立法规定  22-25
    一、美国关于有限合伙的立法规定  22-23
    二、英国关于有限合伙的立法规定  23-25
第三章有限合伙制在我国的立法现状及地区实践  25-33
  第一节有限合伙制的立法现状  25-27
    一、中国目前相关的法律政策环境  25-27
    二、地方立法的补充  27
  第二节有限合伙制私募股权基金在我国的地区实践  27-33
    一、天津——政府推手下的有限合伙制私募股权基金  28-30
    二、案例分析：深圳“南海成长”  30-33
第四章构建我国私募股权基金有限合伙制  33-43
  第一节有限合伙制私募股权基金存在的法律问题  33-38
    一、投资主体  33-35
    二、管理机制存在缺陷  35
    三、缺乏有效的退出渠道  35-36
    四、税收制度不合理  36-37
    五、缺乏有效监管  37-38
  第二节构建有中国有限合伙制私募股权基金  38-43
    一、制定单独的《有限合伙法》  38-39
    二、完善内部治理架构及行业结构  39
    三、发展多层次资本市场结构  39-40
    四、加强监管  40-41
    五、完善有限合伙的派生诉讼制度  41-43
结论  43-44
参考文献  44-48
在读期间发表的学术论文与研究成果  48-49
后记  49-50

构建我国私募股权基金有限合伙制的法律问题研究

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