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证券公司盈利模式选择-以XB证券公司为例

作　者: 李泱泱
导　师: 李忠民
学　校: 陕西师范大学
专　业: 工商管理
关键词: XB证券公司盈利模式指标体系评价
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 235次
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内容摘要

证券公司作为金融市场特别是资本市场的重要市场主体,其盈利能力的稳定提升对于我国金融行业以及宏观经济的运行有十分重要的影响。XB证券公司作为陕西省唯一一家综合类上市券商,对于陕西省乃至西部地区的金融市场和实体经济的发展有着重要贡献。但是,随着我国证券行业制度的改革以及国际金融危机的冲击,该公司的盈利能力出现严重问题。本文以XB证券公司盈利模式为研究对象,对于提升该公司的盈利能力有直接的参考价值。本文首先对国内外的研究现状进行了梳理和评价,找到了研究突破点。其次,界定了证券公司盈利模式,概括介绍了国内外集中典型的盈利模式,并总结出各模式的特征,为下文写作奠定理论基础。再次,对XB证券公司盈利模式存在的主要问题进行了深度挖掘,为下文研究指明了具体方向。然后,构建了XB证券公司盈利模式选择AHP模型,在此基础上进行了实证研究。最后,针对XB证券公司盈利模式存在的问题提出了针对性的策略建议。通过上述研究,本文在以下几个方面取得了一定的创新：第一、深度挖掘了XB证券公司盈利模式存在的问题。本文从我国证券业的制度和市场环境的变化,结合该公司的现实状况,通过调查研究,吸取国际金融危机的教训,深刻分析了其盈利模式存在的主要问题。具体表现为：单一化的盈利模式难以适应生存环境变化的挑战,集权式的管理体制阻碍了营业部业务有效开展,创新能力欠佳不利于稳定提升盈利能力。第二、构建了XB证券公司盈利模式选择AHP模式,并进行了实证研究。研究结果显示,均衡盈利模式是该公司的最优选择。第三、提出了重构盈利模式的策略。这些策略包括：以均衡发展为中心,再造公司组织结构；以服务营业部为核心,改造业务管理流程；建立双客户经理制；经纪业务向财富管理方向转型；投行业务从以承销项目为主导向综合金融服务方向转型；资管业务从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型；自营业务由相对单一的投资模式向策略性的投资模式转型等。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-8
第1章绪论  8-16
  1.1 研究背景及意义  8-10
    1.1.1 研究背景  8-9
    1.1.2 研究意义  9-10
  1.2 文献综述  10-12
    1.2.1 研究现状  10-12
    1.2.2 对现有研究的评价  12
  1.3 研究方法与研究思路  12-14
    1.3.1 研究方法  12-13
    1.3.2 研究思路  13-14
  1.4 创新之处  14-16
第2章理论基础  16-26
  2.1 证券公司盈利模式的界定及特点  16-17
    2.1.1 证券公司盈利模式的界定  16-17
    2.1.2 证券公司盈利模式的特征  17
  2.2 典型证券公司盈利模式及特征  17-26
    2.2.1 国外典型证券公司盈利模式及特征  17-21
    2.2.2 国内典型证券公司盈利模式及特征  21-26
第3章 XB证券公司盈利模式的现状及存在的问题  26-34
  3.1 XB证券公司盈利模式的现状  26-29
    3.1.1 XB证券公司简介  26
    3.1.2 XB证券公司的主营业务及盈利能力  26-29
  3.2 XB证券公司盈利模式存在的主要问题  29-34
    3.2.1 单一化的盈利模式难以应对外部环境变化的挑战  29
    3.2.2 集权式的管理体制阻碍了营业部业务有效开展  29-30
    3.2.3 创新能力不足限制了盈利能力的稳定提升  30-34
第4章 XB证券公司盈利模式的选择分析  34-44
  4.1 XB证券公司盈利模式选择AHP模型的构建  34-37
    4.1.1 影响因素选择  34-36
    4.1.2 层次结构的划分  36-37
  4.2 实证分析  37-42
    4.2.1 数据来源及处理  37-38
    4.2.2 判断矩阵及一致性检验  38-42
  4.3 本章小结  42-44
第5章重构XB证券公司盈利模式  44-54
  5.1 改造公司组织结构,再造业务管理流程  44-46
    5.1.1 以业务均衡发展为指导,改造公司组织结构  44-45
    5.1.2 以营业部为中心,再造业务管理流程  45-46
  5.2 系统提升公司创新能力  46-54
    5.2.1 经营渠道创新  46-47
    5.2.2 营销策略创新  47-48
    5.2.3 经营业务创新  48-51
    5.2.4 品牌创新  51-54
第6章结论与展望  54-56
  6.1 研究结论  54-55
  6.2 研究展望  55-56
参考文献  56-59
致谢  59-60
攻读硕士学位期间研究成果  60

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