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基于信任的家族企业职业经理人制度设计研究

作　者: 叶素文
导　师: 贾志永
学　校: 西南交通大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 家族企业职业经理人信任博弈组织承诺制度群
分类号: F276.5
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

家族企业在全球市场经济中的作用毋庸置疑,西方家族企业发展已经有了比较清晰的发展脉络和路径,主要是通过改造股权结构、引进职业经理人制度、建立更加科学的公司治理结构,逐渐向现代企业制度转变。我国家族企业何去何从?是按照西方家族企业的演化路径持续成长,最终完成家族企业向现代企业制度转变?还是因为自身特色而具有不同的发展动力和演进轨迹?我国家族企业成长的奥秘到底在哪里?能否被破解?对以上问题,传统的研究路径是基于产权理论、现代企业管理理论以及借鉴西方成功的家族企业管理经验,试图建立一套科学的制度体系或发展理论,用于指导我国家族企业的制度设计或管理发展的实践,但事实上往往事与愿违,并没有形成一套统一的适合中国家族企业持续发展的理论体系或制度体系。另一方面,我国家族企业的现实发展态势非常良好,但实施职业经理人制度却面临较大障碍。职业经理人制度是家族企业发展的重要方向,在实践中,家族企业实施职业经理人制度最担心的问题是经理人的信任风险导致企业危机,信任关系的构建与发展是保证职业经理人制度效率的关键。因此,探讨家族企业如何在信仟关系框架下提高制度与管理的效率,是当今家族企业发展理论与治理理论的重点研究领域之一,研究这一问题对于我国正处在“二次创业”的家族企业来说,具有更为直接的现实意义。在此背景下,本文基于信任的视角,试图探究家族企业职业经理人信任倾向与组织承诺的互动关系下的制度设计与管理,具有十分重要的理论与现实意义。本文以家族企业为研究对象,基于制度信任视角,重点分析家族企业职业经理人信任行为倾向与组织承诺状况以及两者之间的关系,并采用典型案例、协同理论以及制度经济学的工具或方法,基于制度化信任视角探讨了家族企业职业经理人制度的设计思想,在提高家族企业的制度化信任、促进职业经理人制度实施等方面提出了措施和建议。职业经理人制度的诸多现实问题,归根结底是委托代理人之间信任关系冲突的集中表现。信任与制度是相互作用的,家族企业信仟关系对职业经理人制度的引进以及职业经理人治理机制具有重要的影响,社会诚信基础缺失、职业经理人道德水平不高,会导致家族企业信仟关系内外有别,从而影响了家族企业管理模式的发展和现代企业制度的变迁。家族企业经理人的引入和退出,明显受到信任和制度性两方面因素的影响,在制度和信任之间寻求一种平衡,建立一种良性互动的制度信仟关系,并在此基础上设计有效的职业经理人制度,以实现雇主与经理人共赢,这是我国未来家族企业成长的关键。本文认为职业经理人的信任来源是多维的,包括社会信任、心理契约信任及制度信任。并通过对职业经理人的信仟倾向与组织承诺关系的实证分析,建立了信任倾向与组织承诺回归模型,以此作为信任博弈的研究前提。研究表明,信任是家族企业职业经理人组织承诺的重要影响因素,两者具有显著正相关。职业经理人信任倾向的三个维度对组织承诺的影响程度不同,由高到低依次为制度信任、心理契约信任及社会信任,制度信任影响最大。而家族企业与职业经理人之间存在动态的信任博弈。本文借鉴国内外委托代理理论的研究成果,改造了代理人效率工资中的部分假设,增加了基于信任的“制度化收益”及“匹配收益”两个影响因素,完善了家族企业职业经理人三阶段信任博弈模型。研究表明,家族企业信任关系具有外部性,信任制度的合理设计并有效运用,是保障职业经理人制度实施效率的关键因素。职业经理人制度是一个制度综合的系统,它是以制度群的形式存在并产生作用的。在家族企业职业经理人制度的设计与分析中,必须考虑制度元与制度群之间的系统性与协作性,从而达到实现制度效率与管理效率的目标。本文借鉴协同理论思想,通过案例分析和制度经济学的研究方法,以宁波地区家族企业实施职业经理人制度的案例为基础,分析了制度人性化、制度协同对建立制度信任、提高制度效率的重要性。基于制度信任,在开放理念、完善制度、增进信任、完善委托代理机制等四个方面提出了提高职业经理人制度效率的对策和建议。

全文目录

摘要  6-8
Abstract  8-14
第1章绪论  14-48
  1.1 问题的提出  14-19
    1.1.1 选题背景  16-18
    1.1.2 选题动机  18
    1.1.3 选题意义  18-19
  1.2 国内外研究文献述评  19-42
    1.2.1 家族企业研究概述  19-31
    1.2.2 组织承诺研究概述  31-35
    1.2.3 职业经理人制度研究概述  35-39
    1.2.4 国内外研究的简单评论  39-42
  1.3 研究框架及主要内容  42-44
    1.3.1 研究目的  42
    1.3.2 研究方法  42-43
    1.3.3 研究框架及主要内容  43-44
  1.4 本文的创新点与研究展望  44-48
    1.4.1 本文的创新点  44-45
    1.4.2 本文的研究展望  45-48
第2章我国家族企业职业经理人治理机制分析  48-58
  2.1 我国家族企业定义与特征  48-51
    2.1.1 家族企业定义  48-49
    2.1.2 我国家族企业特征分析  49-51
  2.2 我国家族企业的优劣势分析  51-54
    2.2.1 家族企业优势  51-52
    2.2.2 家族企业劣势  52-53
    2.2.3 家族企业优劣势评析及发展思路  53-54
  2.3 我国家族企业职业经理人治理机制的一般分析  54-58
    2.3.1 家族企业职业经理人的引进机制分析  54-56
    2.3.2 家族企业职业经理人的退出机制分析  56-57
    2.3.3 家族企业的制度信任分析  57-58
第3章职业经理人信任倾向与组织承诺的实证分析  58-78
  3.1 样本选择与变量定义  58-60
    3.1.1 样本选择  58
    3.1.2 变量定义  58-60
  3.2 调查问卷量表设计  60-62
    3.2.1 结构设计思路  60-61
    3.2.2 调查量表设计  61-62
  3.3 预调查及信效度检验  62-67
    3.3.1 预调查  62-64
    3.3.2 量表预调查的信效度检验  64-67
  3.4 正式调查实施与数据分析工具  67-69
    3.4.1 抽样调查  67-69
    3.4.2 实测中的信效度检验  69
    3.4.3 问卷统计分析工具与方法  69
  3.5 正式调查的数据处理与分析  69-78
    3.5.1 描述性统计结果  69-74
    3.5.2 FMOC回归分析  74-76
    3.5.3 实证分析的结论  76-78
第4章家族企业职业经理人信任合作的博弈分析  78-93
  4.1 家族企业委托人与代理人信任冲突分析  78-84
    4.1.1 基于社会诚信基础的委托人与代理人信任冲突  79-81
    4.1.2 基于制度化的委托人与代理人的信任冲突  81-83
    4.1.3 基于心理契约的委托人与代理人的信任冲突  83-84
  4.2 家族企业与职业经理人的信任博弈三阶段模型  84-93
    4.2.1 委托代理关系中的信任困境分析  84-86
    4.2.2 家族企业与职业经理人的三阶段信任博弈模型  86-93
第5章家族企业职业经理人制度的设计与分析  93-125
  5.1 制度效率与人性化制度  93-97
    5.1.1 信任合作及制度效率  93-96
    5.1.2 人性化的家族企业职业经理人管理制度  96-97
  5.2 职业经理人制度的制定及履行  97-108
    5.2.1 职业经理人制度必须与员工目标需求相适应  97-100
    5.2.2 职业经理人制度失效的借鉴意义  100-102
    5.2.3 制度设计与制度实施  102-108
  5.3 制度协同与制度化信仟  108-112
    5.3.1 家族企业职业经理人制度的完美性与可信性  108-109
    5.3.2 制度元与制度群  109-111
    5.3.3 制度协同  111
    5.3.4 制度化信任  111-112
  5.4 基于制度信任的提升家族企业职业经理人制度效率的建议  112-125
    5.4.1 开放理念  112-113
    5.4.2 完善制度  113-118
    5.4.3 增进信任  118-123
    5.4.4 完善委托代理机制  123-125
结论  125-131
致谢  131-133
参考文献  133-148
附录家族企业职业经理人信任倾向与组织承诺调查问卷  148-150
攻读博士学位期间发表论文或科研成果  150-151

基于信任的家族企业职业经理人制度设计研究

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