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城市水务市场化改革：模式、绩效和路径选择

作　者: 陈鹤
导　师: 邹东升
学　校: 西南政法大学
专　业: 行政管理
关键词: 城市水务市场化模式绩效路径选择
分类号: F299.24
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

城市水务属于城市公用服务的范畴，公共性和自然垄断性是城市水务服务的基本属性，其公共性要求城市水务服务的供给应该体现公平、公正，保证每一个生活在城市中的人都能享用到最基本的服务。根据国家统计局发布的数据，截止2011年底，中国的城市化率已达到47%，快速的城市化带来的是城市规模不断扩大，城市人口迅速增加。城市化进程的快速发展和可利用的淡水资源的不断减少，城市水务服务的可持续性提供成为每一个城市政府面临的一项重要课题。2002年开始，中国的城市水务市场化改革拉开了序幕，与城市水务市场化改革几乎同时出现的是全国范围内城市水价的大幅上涨，不论是北京、上海、广东、深圳这样的一线城市，还是西安、武汉等二三线城市的水价都进行了大幅度的调整，其中上涨的不仅包括城市自来水价格，还包括污水处理费。一时间，水价成了人们关注的热门话题，公众、城市政府、水务企业成了水价上涨格局中的三方主体，公众抱怨水价不停的上涨，水务企业在抱怨负债亏本年年亏损，在这种状况下政府如何决策就成了众人关注的焦点。面对以上困境，有两个问题必须思考，一是城市水价上涨背后的原因何在，是因市场化所致还是改革之前的城市水价本身就违背了市场的基本规律？二是城市水务的市场化是否就意味着政府在城市水务服务方面的责任减少，市场化后政府的职责会发生怎样的变化？这也是文章试图回答的问题。文章在分析城市水务市场化的经营模式、监管模式的基础上，结合英国、法国、荷兰和美国这四种具有代表性的国际城市水务服务模式，发现中国城市水务市场化的经营模式多种多样，甚至同一个城市的不同区域就实行着不同的水务服务供给模式。国际上的城市水务服务模式包括了四种，分别为英国的私有化模式、法国的特许经营模式、荷兰的共有股份制模式以及美国的公共经营模式，这四种模式在经营管理和融资等方面都存在着差别。为了更深入的了解中国城市水务市场化的实践，文章还对中国的城市水务市场化进程进行了梳理，梳理了中国城市水务市场化的政策演变和改革前后的水务市场化监管机构的职责分工以及监管流程，并以重庆市江北区的供水服务市场化改革为例进行了个案研究，发现成功的水务市场化实践需要完备的法律支撑和广泛的公众参与。中国城市水务市场化的绩效是文章着重分析的，分析水务市场化的绩效考核指标体系设置原则，对中国城市水务市场化改革前后的服务水平进行比较，发现水务服务市场化以来，运营能力逐渐提高，水务基础设施投资增加，同时供水价格不断上涨。通过研究中国城市水务服务的市场化改革，发现中国城市水务市场化过程存在多种问题，表现在对改革的认识、引进市场主体时的操作技能、政府信用、公民权益保护以及供水价格调整等方面。在对这些问题进行分析的基础上，提出中国城市水务市场化的路径选择，包括对改革后政府角色的重新认识、完善水务市场信用评级和风险评估制度、建立完善的公众参与平台、实行多种水价机制、政府加大在城市水务服务方面的投资和财政支付以及对现有的城市水务监管体系进行改革等八个方面。通过以上研究希望能够对中国城市水务市场化改革的实践起到一定参考价值。

全文目录

内容摘要  4-6
Abstract  6-14
一、导论  14-25
  （一）研究的问题  14-16
    1. 问题提出的背景  14-15
    2. 研究的意义  15
    3. 研究的主要问题  15-16
  （二）核心概念的界定  16-21
    1. 公共物品  16-17
    2. 城市水务  17-19
    3. 市场化  19-21
    4. 城市水务市场化  21
  （三）研究框架  21-23
    1. 研究运用的方法  21-22
    2. 研究的思路  22-23
  （四）研究的重点、难点、创新点及不足  23-25
    1. 研究的重点和难点  23
    2. 研究可能的创新点  23-24
    3. 研究的不足  24-25
二、国内外城市水务市场化改革的研究综述  25-30
  （一）国内关于城市水务市场化改革的研究  25-27
    1. 城市水务市场化改革的间接研究  25-26
    2. 城市水务市场化改革的直接研究  26-27
    3. 城市水务市场化改革的绩效研究  27
  （二）国外关于城市水务市场化改革的研究  27-28
  （三）对国内外研究现状的简要评析  28-30
三、城市水务市场化改革的模式  30-48
  （一）城市水务市场化改革的经营模式  30-37
    1. BOT 和 TOT 模式  30-31
    2. 集团化模式  31-32
    3. 建设和管理相分离的模式  32-33
    4. 股份制上市公司模式  33-34
    5. 多渠道融资模式  34
    6. 区域性收购模式  34-35
    7. 引入投资者组建新公司模式  35-36
    8. 原有水务企业资产的整体转让模式  36-37
  （二）城市水务市场化改革的监管模式  37-42
    1. 市场准入监管  39-41
    2. 市场退出监管  41
    3. 价格监管  41-42
    4. 安全监管  42
  （三）城市水务市场化的国际模式  42-48
    1. 英国的私有化模式  43-44
    2. 法国的特许经营模式  44-46
    3. 荷兰的公有股份制模式  46-47
    4. 美国的公共经营模式  47-48
四、中国城市水务市场化改革的实践  48-54
  （一）中国城市水务市场化改革的政策演变  48-50
  （二）中国城市水务市场化改革后的管理结构  50-52
  （三）中国城市水务市场化改革的实践——以重庆市江北区供水市场化改革为例  52-54
    1. 重庆市江北片区自来水服务改革的基本情况  52-54
    2. 重庆市江北片区自来水服务改革后的政府监管体系  54
五、中国城市水务市场化改革的绩效  54-64
  （一）城市水务市场化改革的绩效评估指标体系  54-57
    1. 城市水务服务绩效评估指标体系的设置原则  54-56
    2. 中国的城市水务绩效评估体系  56-57
  （二）中国城市水务市场化改革前后的绩效分析  57-63
    1. 运营能力和水务基础设施建设的前后对比  57-62
    2. 城市供水价格的前后对比  62-63
  （三）对中国城市水务市场化改革绩效的评价  63-64
六、中国的城市水务市场化改革过程中存在的问题  64-84
  （一）地方政府对市场化改革认识方面的问题  65-67
    1. 对城市水务服务的公共性认识不够  65-66
    2. 对城市水务市场化改革和私有化区别认识不到位  66
    3. 对城市水务市场化改革的复杂性认识不足  66-67
  （二）引进市场主体过程中操作技能方面的问题  67-70
    1. 改革之前的风险评估和可行性分析不够  67-68
    2. 项目招标谈判阶段政府缺乏专业的谈判团队  68-69
    3. 城市水务资产转让过程中溢价现象严重  69-70
  （三）地方政府信用危机  70-71
    1. 政府在公众面前的信用危机  70
    2. 政府在市场面前的信用危机  70-71
  （四）公众参与权和公共利益保护方面的问题  71-72
    1. 公众的参与权和知情权无法保障  71-72
    2. 水价调整的听证制度流于形式  72
  （五）政府水务市场监管体制存在的问题  72-77
    1. 监管职责定位不清  73
    2. 监管职能交叉重叠  73-76
    3. 不同监管机构监管目标冲突  76-77
  （六）供水价格制定和调整方面的问题  77-81
    1. 水价制定机制不能激励企业提高效率  77-81
    2. 政府对穷困人群的水价补贴机制缺乏  81
  （七）市场化改革的配套政策方面的问题  81-82
    1. 专业咨询机构和水质监测机构的缺乏  81-82
    2. 相关法律法规之间的协调性较差  82
  （八）市场化改革绩效方面的问题  82-84
    1. 缺乏完善的绩效评估指标体系  82-83
    2. 城市水务企业的整体绩效水平有待提高  83-84
七、城市水务市场化改革的路径选择  84-97
  （一）政府对改革后自身角色的重新认识  84-85
    1. 变直接生产者为制度安排者  84
    2. 承担水务服务的最终责任  84-85
  （二）完善水务市场风险评估和信用评级制度  85-86
    1. 完善水务市场运行各个阶段的风险评估制度  85-86
    2. 完善水务行业的信用评级制度  86
  （三）改革现有的城市水务监管体制  86-88
    1. 整合城市水务政府监管部门的职责  87-88
    2. 增强城市水务监管机构的独立性和监管水平  88
  （四）建立多元主体参与的制度平台  88-91
    1. 优化信息发布平台保证公众知情权  89-90
    2. 优化参与渠道保证公众参与权  90-91
  （五）实行多类型多层次的水价机制  91-93
    1. 有条件的地方实行居民供水阶梯水价  91-92
    2. 对城市低收入群体进行政府价格补贴  92-93
  （六）政府加大投资提高产业化和规模化水平  93-94
  （七）提高城市水务管理绩效  94-96
    1. 建立全行业的绩效评估模型  94-96
    2. 运用标杆管理提高行业整体绩效  96
  （八）完善法律体系促进政策间的协调  96-97
    1. 细化城市水务改革的法律规定  96
    2. 改善现存法规之间的协调性  96-97
八、结语  97-98
参考文献  98-102
后记  102

城市水务市场化改革：模式、绩效和路径选择

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