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国际工程承包项目风险预警研究

作　者: 肖利民
导　师: 姚兵
学　校: 同济大学
专　业: 城市管理与建设工程管理
关键词: 国际工程承包风险预警
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2006年
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引　用: 20次
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内容摘要

国际工程承包项目是一项涉及所在国政治、经济、法律、社会和自然环境等多方面因素影响的系统工程，其高风险性已成为业内人士的共识。作为工程承包方，如何增强风险防范意识，有效地应对和化解风险，最终获得利润，长期以来一直是人们研究和探索的前沿问题。虽然在国际工程承包的过程中，无法完全避免风险，但是任何风险的发生必然有一定的原因与条件，风险的爆发也通常要经历一定的阶段。正是因为风险具有这样的特性，所以才有了风险预警理论的诞生。根据风险预警理论，绝大多数的风险是可以感知和发觉的，也是可以度量和评估的。即使是少数无法以人力控制的风险，一旦爆发时也还是可以在预警体系的支持下，采取必要的紧急规避预案，减少盲目性、提高主动性，尽量减少损失与破坏的程度。在国际工程承包的过程中，会受到各种风险因素的影响，这些风险可能是宏观的，例如政治、经济、文化风险；也有可能是微观的，例如管理、财务和技术等风险；还有可能是人类难以控制的风险因素，例如自然风险。如果能有一种体系可以揭示各种风险要素与人的关系，在其中找出人类行为对不同风险产生的不同作用，并形成一种度量和控制的有效机制，也就可以在绝大多数风险形成破坏之前，对其进行预防或削弱。而这正是预警体系所能起到的作用。因此论文尝试针对国际工程承包风险建立起一种预警和管理机制，以便在一个完整的预警体系中对风险进行控制和管理。本论文研究提出：国际工程承包项目风险预警体系包含三个模块，分别为风险识别分析模块、风险评价预警模块和风险应对预案决策模块，这三个部分是一个整体，相辅相承，循环往复。首先对国际工程承包项目的风险进行识别分析，找到对项目有影响的风险因素；然后建立预警指标体系，衡量风险因素的权重和对项目的影响程度，确定警度；再针对发出预警信号的风险因素采取有效措施，防范和规避风险。建立国际工程承包项目风险预警体系的目的是为了应用于实践，因此论文还以对外援助项目——帕尔旺水利灌溉项目、国际承包项目——老挝万象二号线工程为案例，对预警系统进行了实证分析，用工程项目的风险管理实践来检验预警系统的实践性和可行性。

全文目录

摘要  6-7
ABSTRACT  7-12
第1章绪论  12-22
  1.1 问题提出  12-18
    1.1.1 我国国际工程承包的发展概况  13-14
    1.1.2 我国国际工程承包存在的问题  14-15
    1.1.3 研究范围的界定  15-18
  1.2 本文研究的主要内容  18-19
  1.3 本文的研究方法  19-20
  1.4 论文的创新点  20
  1.5 本文研究的意义  20-22
第2章基础理论研究综述  22-43
  2.1 工程项目风险管理理论研究成果  22-38
    2.1.1 国外研究成果  22-37
    2.1.2 国内研究成果  37-38
  2.2 预警理论研究现状分析  38-42
    2.2.1 国外研究成果  38-42
    2.2.2 国内研究成果  42
  2.3 对现有研究成果的综合评价  42-43
第3章国际工程承包项目风险预警系统的机理研究  43-58
  3.1 概述  43-47
    3.1.1 国际工程承包风险预警系统的定义  44
    3.1.2 国际工程承包风险预警系统的逻辑流程  44-47
    3.1.3 国际工程承包风险预警与传统项目风险管理的比较  47
  3.2 国际工程承包风险预警系统的模块构成  47-51
    3.2.1 风险识别分析  48-50
    3.2.2 风险预警  50
    3.2.3 风险应对预案决策  50-51
  3.3 风险预警系统的运行机理  51-52
  3.4 项目动态风险管理模式  52-55
  3.5 建立项目风险预警系统应注意的问题  55-58
第4章国际工程承包项目风险识别分析  58-83
  4.1 风险识别概述  58-61
    4.1.1 风险识别过程  59-60
    4.1.2 风险识别分析方法  60
    4.1.3 风险识别分析的结果  60-61
  4.2 国际工程承包风险  61-78
    4.2.1 政治、法律风险  62-65
    4.2.2 社会文化风险  65-66
    4.2.3 经济风险  66-70
    4.2.4 自然风险  70-71
    4.2.5 技术风险  71-73
    4.2.6 管理风险  73-76
    4.2.7 财务风险  76-77
    4.2.8 其他风险  77-78
  4.3 风险分解结构  78-83
    4.3.1 风险分类  78-80
    4.3.2 风险结构  80-83
第5章国际工程承包项目风险预警综合评估模型  83-109
  5.1 国际工程承包风险预警指标体系  83-87
    5.1.1 指标体系设置的基本前提  83
    5.1.2 指标体系的设计原则  83-84
    5.1.3 预警指标选取  84-87
  5.2 国际工程承包项目预警指标风险区间的确定  87-91
  5.3 国际工程承包风险预警指标综合评估模型  91-107
    5.3.1 国际工程承包项目风险评价方法的选择  91-94
    5.3.2 国际工程承包风险预警指标综合评估模型的建立  94-97
    5.3.3 权重的确定方法  97-107
  5.4 对预警结果的处理  107-109
    5.4.1 对引起不同风险后果的指标的处理  107
    5.4.2 对不同权重的指标的处理  107
    5.4.3 处理好整体风险与单一指标风险的关系  107-109
第6章国际工程承包项目的风险应对预案决策研究  109-132
  6.1 各等级项目风险的应对预案  109-114
    6.1.1 低风险项目——风险忽略  109
    6.1.2 较低风险——风险关注  109-110
    6.1.3 中等风险——风险监控和预防  110-111
    6.1.4 较高风险、高风险——风险控制  111-114
  6.2 主要风险因素的防范对策  114-122
    6.2.1 政治风险  114-116
    6.2.2 经济风险  116-120
    6.2.3 财务风险  120-121
    6.2.4 技术风险  121-122
  6.3 动态风险控制措施  122-123
    6.3.1 根据风险总体等级动态变化调整风险应对策略  122
    6.3.2 单个风险因素动态变化的应对策略  122
    6.3.3 后备措施  122-123
  6.4 风险防范的途径  123-130
    6.4.1 加强合同的风险管理  123-125
    6.4.2 通过工程保险规避风险  125-126
    6.4.3 工程分包转移风险  126-127
    6.4.4 工程索赔  127-130
  6.5 风险防范的保障体系  130-131
    6.5.1 建立有效的风险评估决策系统  130
    6.5.2 认真研究招标文件，确定投标策略  130
    6.5.3 建立健全风险防范体制  130-131
  6.6 小结  131-132
第7章国际工程承包项目风险预警系统应用案例研究  132-154
  7.1 案例1: 对外工程承包项目老挝万象2号路工程  132-143
    7.1.1 工程项目概述  132
    7.1.2 工程风险识别  132-138
    7.1.3 工程风险识别和评估  138-141
    7.1.4 主要风险防范对策  141-142
    7.1.5 风险对策评价  142-143
  7.2 案例2 援外工程阿富汗帕尔旺水利工程  143-154
    7.2.1 工程项目概述  143-144
    7.2.2 工程的风险类别和内容  144-148
    7.2.3 工程风险评估  148-151
    7.2.4 主要风险防范对策  151-153
    7.2.5 风险防范对策评价  153-154
第8章总结和展望  154-156
  8.1 结论  154
  8.2 进一步工作的方向  154-156
致谢  156-157
参考文献  157-162
个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果  162

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