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场外金融衍生交易监管的若干法律问题研究

作　者: 付超恒
导　师: 吴丹波
学　校: 南昌大学
专　业: 法律
关键词: 场外金融衍生交易金融风险监管
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 22次
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内容摘要

随着世界经济全球化和金融国际化,特别是自上世纪八十年代以来,场外金融衍生交易迅速发展,并在金融市场中日益占有重要的地位。但是此次由美国次贷危机所引发的席卷全球金融危机再次为世界各国敲响了警钟。因此现在世界各国必须正视场外金融衍生交易中存在的问题,既要鼓励又要严格监管。本文就是在上述背景下,就场外金融衍生交易监管从法律的视角进行分析,并试图为我国场外金融交易监管完善提出建议。文章第一部分全面地对场外金融衍生交易监管的基本问题进行概述,从而引出对场外金融交易进行监管的现实必要性。第二部分对场外金融衍生交易监管的有关理论进行法律理论分析,建立场外金融衍生交易监管的理论框架。第三部分则对我国场外金融衍生交易监管现状进行了全面的分析和介绍,并指出监管中存在的问题。第四部分在前文详细分析论证的基础上,就如何完善我国场外金融衍生交易市场的监管提出了相应的建议,从而构建出我国完善的场外金融衍生交易市场的监管体系。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
引言  7-8
一、场外金融衍生交易监管概述  8-12
  (一) 场外金融衍生交易的概念  8-9
  (二) 场外金融衍生交易的特征  9
  (三) 场外金融衍生交易的风险  9-10
  (四) 场外金融衍生交易监管的涵义  10-12
二、场外金融衍生交易监管的基本制度框架  12-22
  (一) 场外金融衍生交易监管原则  12-14
  (二) 场外金融衍生交易市场监管模式  14-16
  (三) 场外金融衍生交易监管主体  16-18
  (四) 场外金融衍生交易监管措施  18-19
  (五) 场外金融衍生交易监管的国际合作  19-22
三、我国场外金融衍生交易监管的现状及存在的问题  22-27
  (一) 我国场外金融衍生品市场监管的现状  22-24
  (二) 我国场外金融衍生交易市场监管中存在的问题  24-27
    1、立法层次比较低,缺乏统一的法律法规体系  24
    2、缺乏统一的政府监管主体,且无明确的法律授权  24-25
    3、行业自律组织监管作用未充分发挥  25-26
    4、与国际监管组织间的合作仍显薄弱  26-27
四、我国场外金融衍生交易监管体系完善之建议  27-30
  (一) 提高场外金融衍生交易监管的立法层次,建立统一的的法律法规体系  27
  (二) 以机构型监管理论为基础,确立统一的政府监管主体  27-28
  (三) 建立健全有效的行业自律组织  28-29
  (四) 加强与国际间监管机构的合作与协调  29-30
结语  30-31
致谢  31-32
参考文献  32-33

场外金融衍生交易监管的若干法律问题研究

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