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国际民事诉讼管辖权研究

作　者: 刘力
导　师: 杨荣新；陈桂明
学　校: 中国政法大学
专　业: 诉讼法学
关键词: 国际民事诉讼管辖权冲突承认与执行外国法院判决合作与发展国际民商事主权原则制度的完善国际民事诉讼法司法管辖豁免
分类号: D997
类　型: 博士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

人类追求和平相处，协调发展。面向21世纪，人类虽然依旧遭临战争、恐怖、自然灾害、环境污染，但和平的祈盼，合作的愿望，发展的追求从不间断。因为这些信念，国际民商事交往得以继续和深入。全球经济一体化进程的加快，各国法律制度的完善，为国际民商事法律关系的频繁和复杂化提供了更多的机会，而伴随其间的便是国际民商事争议的大量涌现。国际民事诉讼是解决这些争议的一种机制，但是，这一机制的运作有赖于各主权国家的国内法制，虽然国际社会一直致力于统一国际民事诉讼法的努力。在国际民事诉讼中，管辖权问题至关重要。一方面，国际民事诉讼管辖权体现了国家的主权原则，因而有关国际民事诉讼管辖权的立法和实践千差万别；另一方面，明确国际民事诉讼管辖权的归属关系到诉讼程序的开始，关系到实体法律的选择直至争议的解决，事关私人利益的保障；第三，国际民事诉讼管辖权适当行使关系到判决的域外承认与执行。各国都在极力地争夺国际民事诉讼管辖权，而致管辖权冲突于不顾；同时，各国又不得不抑制这种扩张心态，缓和国际民事诉讼管辖权冲突之下的敌对情绪，寻求彼此间的协调与合作。关注人类发展，追求公平正义理性，为国际民事诉讼管辖权的协调和统一创作了条件。虽然国际社会统一国际民事诉讼管辖权的努力一直不曾间断，其结果并不如人意，但合作与发展的主流心态必将赋予国际民事诉讼管辖权问题一个全新的视野和开放的空间。本文分为五章，共计20万字。第一章为国际民事诉讼管辖权概述，涉及三个主要问题：一是国际民事诉讼管辖权在国际民事诉讼中的地位和作用；二是国际民事诉讼管辖权与国际民商事争议法律适用的联系；三是国家及其财产司法管辖豁免权的理论与实践。第二章为国际民事诉讼管辖权之确定——直接国际民事诉讼管辖权，主要从三个层次展开论述，首先涉及的是国际民事诉讼管辖权行使的基础，一般而言，包括国籍、住所或居所、物之所在地、法律行为地等传统依据，同时也发展了当事人协商、最低限度接触等现代依据；然后，选择若干能够代表英美法系和大陆法系特点的国家，分别介绍了这些国家在确定国际民事诉讼管辖权依据方面的立法和实践；第三个层面是从当代四个较有影响力的国际条约入手展开的，这些条约在有关国际民事诉讼管辖权依据的确定方面虽不尽完善，但其协调和统一国际民事诉讼管辖权依据的努力不容质疑。第三章为国际民事诉讼管辖权之司法审查——间接国际民事诉讼管辖权，是从外国法院判决的承认与执行角度来论述国际民事诉讼管辖权问题的。本章细分<WP=5>为四节，分别就承认与执行外国法院判决的条件和程序、承认与执行外国法院判决的理论、间接国际民事诉讼管辖权确定的法律适用以及中国相关的立法和实践进行了论述。第四章为国际民事诉讼管辖权之冲突及其解决，首先就国际民事诉讼管辖权冲突的存在及其成因进行剖析，其次是关于解决国际民事诉讼管辖权冲突的理论学说与一般原则的论述，最后就国际民事诉讼管辖权冲突的解决进行了理性设计并综合分析了现实解决途径。第五章为中国国际民事诉讼管辖权立法问题研究，立足中国一国四域（大陆、香港、澳门和台湾）的法律现实，分别就四个法域在国际民事诉讼管辖权依据和国际民事诉讼管辖权冲突两个方面进行介绍，从而立足中国大陆就未来法律制度的完善提供了一点建议，该建议分三个方面展开，一是关于国际民事诉讼管辖权确定标准的立法建议，二是关于国际民事诉讼管辖权冲突解决的立法建议，三是关于构建中国区际民事诉讼管辖权立法的一点思考和建议。总之，国际民事诉讼管辖权问题不单关系到国际民事诉讼程序的开始，还关系到判决的域外承认与执行问题；国际民事诉讼管辖权既是一个程序上的问题，也涉及到国际私法中法律的选择，关系到国际民事争议的实体权利义务的解决；国际民事诉讼管辖权问题更与有关国家的主权原则密不可分，所以才会出现国际民事诉讼管辖权的争夺问题，才会有国际民事诉讼管辖权的冲突。所有这些问题的解决，有赖于国际社会的共同努力。这种努力曾经开始，但永远没有结束。今天，当英美国家发动了对伊拉克战争，我们感慨国家主权一定意义上的虚幻，国际民商事交往中国际环境的无序，但我们不会怀疑人类追求和平共处、合作发展的永恒愿望。我们处在一个合作与发展的时代，合作与发展的宗旨同样也贯穿国际民事诉讼管辖权的确定及其解决当中

全文目录

导言  10-11
第一章国际民事诉讼管辖权概述  11-41
  第一节基本概念  11-18
    一、国际民事诉讼与国际民事诉讼程序  11-16
    二、国际民事诉讼之价值  16-18
  第二节国际民事诉讼管辖权  18-23
    一、国际民事诉讼管辖与管辖权  18-20
    二、国际民事诉讼管辖权之特征  20-21
    三、国际民事诉讼管辖权之种类  21-22
    四、国际民事诉讼管辖权在国际民事诉讼法中的地位  22-23
  第三节国际民事诉讼管辖权确立的一般原则  23-24
    一、尊重国家主权原则  23
    二、平等互惠协调原则  23-24
    三、便利诉讼原则  24
    四、意思自治原则  24
    五、公正解决争议原则  24
  第四节国际民事诉讼管辖权与法律适用  24-28
    一、法律适用的一般概念  24-26
    二、国际民事诉讼管辖权与法律适用的关系  26-28
  第五节国家及其财产司法管辖豁免权的理论与实践  28-41
    一、国家及其财产司法管辖豁免权之概念  28-31
    二、国家及其财产司法管辖豁免权在英美国家的立法与实践  31-35
    三、联合国国际法委员会《国家及其财产管辖豁免条款草案》（Draft Articles on Jurisdictional Immunities of States and Their Property）  35-39
    四、外交代表和领事官员的司法管辖豁免  39
    五、我国关于国家及其财产豁免权的理论与实践  39-41
第二章国际民事诉讼管辖权之确定——直接管辖权  41-92
  第一节国际民事诉讼管辖权之确定（一）：一般依据  41-56
    一、国籍管辖  41-42
    二、地域管辖  42-51
    三、专属管辖  51
    四、协议管辖  51-53
    五、应诉管辖  53-55
    六、平行管辖  55-56
  第二节国际民事诉讼管辖权之确定（二）：国内制度  56-81
    一、英国  57-64
    二、美国  64-74
    三、德国  74-76
    四、瑞士  76-79
    六、日本  79-81
  第三节国际民事诉讼管辖权之确定（三）：国际条约  81-92
    一、 1968年欧共体《关于民商事案件管辖权和判决执行公约》  81-85
    二、 1971年海牙《民商事案件外国判决的承认和执行公约》  85-86
    三、 1999年海牙《民商事管辖权及外国判决公约》（草案）  86-90
    四、 1999年《国际民事诉讼规则》（第三稿草案）  90-92
第三章国际民事诉讼管辖权之司法审查——间接管辖权——外国法院判决的承认与执行  92-108
  第一节国际民事诉讼间接管辖权之概述  92-97
    一、国际民事诉讼间接管辖权之概念  92-94
    二、承认与执行外国法院判决的条件  94-96
    三、承认与执行外国法院判决的程序  96-97
  第二节承认与执行外国法院判决的理论  97-100
    一、国际礼让说  98
    二、债务学说（the doctrine of obligation）  98-99
    三、一事不再理说  99
    四、互惠说  99-100
  第三节国际民事诉讼间接管辖权之司法审查的法律适用  100-102
    一、一般性规定  100-101
    二、通行法律适用原则的立法与实践  101-102
  第四节中国关于承认与执行外国法院判决的立法与实践  102-108
    一、中国内地对外国法院判决的承认与执行  102-103
    二、中国香港对外国法院判决的承认与执行  103-105
    三、中国澳门对外国法院判决的承认与执行  105-106
    四、中国台湾对外国法院判决的承认与执行  106-108
第四章国际民事诉讼管辖权之冲突及其解决  108-155
  第一节国际民事诉讼管辖权冲突概说  108-113
    一、国际民事诉讼管辖权冲突的具体表现形式  108-111
    二、国际民事诉讼管辖权积极冲突的构成要素  111-113
  第二节国际民事诉讼管辖权冲突的成因分析  113-116
    一、主权原因  113-114
    二、法律原因  114-115
    三、经济原因  115-116
  第三节解决国际民事诉讼管辖权冲突的理论学说与一般原则  116-122
    一、解决国际民事诉讼管辖权冲突的理论学说  116-122
  第四节解决国际民事诉讼管辖权冲突的理性设计及实现途径  122-155
    一、解决国际民事诉讼管辖权冲突的理性设计  122-127
    二、不方便法院原则（Doctrine of Forum Non Convenience）  127-139
    三、一事不两诉原则  139-147
    四、协议管辖  147-155
第五章中国国际民事诉讼管辖权立法问题研究  155-183
  第一节中国国际民事诉讼管辖权立法及其评析  155-162
    一、关于国际民事诉讼管辖权根据的立法与实践  155-160
    二、关于解决国际民事诉讼管辖权冲突的立法与实践  160-162
  第二节完善我国国际民事诉讼管辖权法律制度的立法建议  162-171
    一、关于管辖权的确定标准  162-166
    二、关于管辖权冲突的解决  166-171
  第三节中国区际民事诉讼管辖权研究  171-183
    一、一国“四域”民事诉讼管辖权立法现状  172-179
    三、关于构建中国的区际民事诉讼管辖权立法的一点思考  179-183
结语  183-184
参考文献  184-192
后记  192

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