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零售商主导的供应链期权契约研究

作　者: 蔡洪文
导　师: 张殿业
学　校: 西南交通大学
专　业: 资源优化管理
关键词: 供应链契约供应链协调零售商主导期权契约价格创新联合广告
分类号: F274;F224
类　型: 博士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

随着生产力的发展、科学技术的进步、网络技术的不断完善、经济全球化的进一步加深以及消费者需求的个性化和多样化,企业竞争日趋激烈。为了最大程度地满足市场需求并努力提高企业绩效,国内外企业一方面加强企业内部管理,增加收入和降低成本,另一方面在“横向一体化”思想指导下,实现供应链管理,降低交易成本,提高供应链整体效益。但在通常情况下供应链中的各个成员分属不同的经济实体,因而他们都将以自己的目标最大化来进行决策,从而导致整个供应链绩效下降。同时供应链各成员间并不是平等的,是有主从之分的。由于零售商更贴近市场,更容易获得市场需求的信息,又由于零售商通过形成购买联盟、零售商业态的创新和兼并收购等方式形成了强大的终端优势,导致了供应链中成员优势由上游供应商向下游零售商的转移,零售商在供应链中取得了主导地位。在零售商主导的供应链里,供应链契约如何协调整个供应链,这方面的研究较少。正是基于这种情况,本文运用运筹学、博弈论、库存论、市场学、金融学以及产业经济的理论和方法,研究了零售商主导下的单个供应商和单个零售商组成的二级供应链中,零售商和供应商运用期权契约这一工具采用何种策略协调零售商和供应商的合作竞争关系,最终实现供应链的协调。在此基础上,考虑了价格因素、零售商或供应商单方创新投入以及零售商和供应商双方都进行广告投入对供应链期权契约的影响。具体地讲,论文主要做了一下研究工作：1.建立了零售商主导的供应链期权契约机制。在每一章针对具体情况都确定具体的流程。基本流程是：零售商提出契约,供应商购买契约,零售商执行契约,对不能执行的部分零售商给予补偿和研究此策略能否实现协调,如不能再结合其他策略进行协调。2.建立了零售商主导的供应链期权契约的基本模型。在上述机制的基础上,首先研究了集中决策情况下的决策情况,接着研究了分散决策下的决策。研究发现：零售商主导下的供应链期权契约在不考虑其他因素的情况下,单纯的供应链期权契约能够实现供应链的协调。3.研究了需求与价格相关的情况下零售商主导的供应链期权契约问题。摒弃前面价格是外生变量的假设,认为需求是随价格的变化而变化,将价格因素引入到上述零售商主导的供应链期权契约的基本机制中。在考虑价格因素的情况下,研究得出集中决策具有最优解并得出其最优解的表达式。在分散决策时,单纯的供应链期权契约不能实现供应链的协调。为此,建立了零售商和供应商收益共享的供应链期权契约机制。研究表明：在收益共享下的供应链期权契约机制下能够实现零售商主导下的供应链的协调。4.研究了零售商创新投入或供应商创新投入情况下零售商主导的供应链期权契约问题。创新投入可以扩大市场,当同时又会增加投资者的成本,是影响供应链期权契约的—个因素,为此将零售商单方面创新投入或供应商单方面创新投入引入到上述零售商主导的供应链期权契约的基本机制中进行研究是有必要的。在考虑创新投入的情况下,研究得出集中决策具有最优解并得出其最优解的表达式。在分散决策时,单纯的供应链期权契约不能实现供应链的协调。为此,建立了零售商和供应商对零售商或供应商单方面的创新投入进行合理分担的供应链期权契约机制。研究表明：在零售商和供应商对零售商或供应商单方面的创新投入进行合理分担的情况下的供应链期权契约机制下能够实现零售商主导下的供应链的协调。5.研究了联合广告投入的情况下零售商主导的期权契约的协调问题。广告是非价格竞争的—种主要手段,此将供应商的品牌广告投入和零售商的地方广告投入引入到上述零售商主导的供应链期权契约的基本机制中进行研究是有必要的。在考虑联合广告投入的情况下,研究得出集中决策具有最优解并得出其最优解的表达式。在分散决策时,单纯的供应链期权契约不能实现供应链的协调。为此,建立了零售商和供应商对零售商的地方广告投入和供应商的品牌广告投入进行合理分担的供应链期权契约机制。研究表明：在零售商和供应商的联合广告投入进行合理分担的情况下的供应链期权契约机制下能够实现零售商主导下的供应链的协调。6.对上述各模型进行了数值试验。通过数值算例,分别对上述模型进行了模拟分析,验证了结论的有效性。

全文目录

摘要  6-8
Abstract  8-14
第1章绪论  14-42
  1.1 选题背景与研究意义  14-15
    1.1.1 选题背景  14-15
    1.1.2 研究意义  15
  1.2 问题提出  15-18
    1.2.1 概念的界定  15-16
    1.2.2 问题提出的情景、问题及其契约形式  16-18
  1.3 国内外供应链契约的研究现状  18-35
    1.3.1 随机条件下的供应链契约  19-34
    1.3.2 模糊条件下的供应链契约  34
    1.3.3 零售商主导下的供应链契约  34-35
  1.4 现有研究中存在的问题  35-37
  1.5 研究目标  37
  1.6 本文研究内容  37-39
  1.7 拟解决的关键问题  39
  1.8 拟采用的研究方法  39-40
    1.8.1 报童问题模型  39-40
    1.8.2 Stackelberg博弈  40
  1.9 技术路线  40-42
第2章零售商主导下的供应链期权契约基本模型  42-58
  2.1 引言  42-44
  2.2 系统描述及模型假设  44-46
  2.3 供应链期权契约协调机制  46-54
    2.3.1 基于期权的集中决策型供应链  46-48
    2.3.2 零售商主导的分散型期权供应链  48-51
    2.3.3 传统供应链期权契约的协调  51-54
  2.4 算例分析  54-56
    2.4.1 算例一  54-55
    2.4.2 算例二  55-56
  2.5 需求不确定性的敏感性分析  56
  2.6 小结  56-58
第3章零售商主导下需求与价格具有相关性的供应链期权契约研究  58-70
  3.1 引言  58-59
  3.2 系统描述及模型假设  59-61
  3.3 供应链期权契约协调机制  61-68
    3.3.1 基于期权的集中决策型供应链  61-63
    3.3.2 零售商主导的分散型期权供应链  63-66
    3.3.3 基于收入共享的供应链期权契约  66-68
  3.4 算例分析  68-69
  3.5 小结  69-70
第4章零售商主导下创新投入的供应链期权契约研究  70-85
  4.1 引言  70-71
  4.2 系统描述及模型假设  71-73
  4.3 基于期权的集中决策型供应链  73-76
  4.4 零售商主导的供应商创新投入的分散型期权供应链  76-79
    4.4.1 供应商的决策  76-78
    4.4.2 零售商的期望利润  78
    4.4.3 基于供应商创新投入成本共担的供应链期权契约协调  78-79
  4.5 零售商主导的零售商创新投入的分散型期权供应链  79-82
    4.5.1 供应商的决策  79-81
    4.5.2 零售商的决策  81-82
    4.5.3 基于零售商创新投入成本共担的供应链期权契约协调  82
  4.6 算例分析  82-83
  4.7 小结  83-85
第5章零售商主导下联合广告投入的供应链期权契约研究  85-98
  5.1 引言  85-87
  5.2 系统描述及模型假设  87-89
  5.3 供应链期权契约协调机制  89-96
    5.3.1 基于期权的集中决策型供应链  89-91
    5.3.2 零售商主导的分散型期权供应链  91-94
    5.3.3 基于品牌广告投入成本和地方促销广告成本分别分担的供应链期权契约协调  94-96
  5.4 算例分析  96-97
  5.5 小结  97-98
结论  98-102
  一、论文的主要内容  98-99
  二、主要创新之处  99-100
  三、研究展望  100-102
致谢  102-103
参考文献  103-116
附录A  116-120
附录B  120-123
附录C  123-127
攻读博士期间发表的论文及科研成果  127

零售商主导的供应链期权契约研究

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