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经营者集中的反垄断规制

作　者: 刘卓
导　师: 卢代富
学　校: 西南政法大学
专　业: 经济法
关键词: 经营者集中竞争规制反垄断法
分类号: D922.294
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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引　用: 3次
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内容摘要

经营者集中是伴随着市场竞争而必然出现的一种经济现象，它对市场竞争产生的积极影响和消极影响引起了很多国家的关注，如何规制经营者集中使之扬长避短，便成为各国反垄断法不懈的追求。我国经营者集中现象已初见端倪，但对其进行规制的反垄断法迟迟没有出台，这十分不利于构建我国市场的竞争秩序，并危及我国市场经济的健康运行；在经济全球化条件下，这种由法律的不完善所带来的后果必须引起我们的高度重视。本文在对经营者集中基本问题界定的基础上，进一步揭示了反垄断法规制经营者集中的机理，并通过比较国外的立法执法，详细探讨了经营者集中的反垄断规制中具体制度的设置，结合我国的具体国情、经济全球化的形势以及我国的立法现状，提出我国经营者集中反垄断规制的具体设想。全文共分为四部分，各部分的主要内容如下：第一部分界定了经营者集中的涵义，理清了经济学中竟争理论的发展脉络，得出有效竞争是现代反垄断法的基石这一结论，并进一步探讨了经营者集中与竞争的关系，明确了经营者集中对竞争产生的积极影响和消极影响，指出对经营者集中进行反垄断规制的必然性。笔者认为，尽管各国采用不同的名称表达“经营者集中”这一概念，甚至在具体内涵的界定上也出现些许的差异，但都指出其本质是一种经济控制力的集中；有效竞争是规模经济和竞争活力的统一体，为经营者集中的反垄断规制提供了依据；经营者集中对竞争产生的两面性影响要求对经营者集中进行全面审慎的分析，以既利用其对竞争的积极影响，又避免其对竞争的消极影响。第二部分阐述了反垄断法规制经营者集中的机理，既涉及经济理论基础，又触及法律政策基础，从而为经营者集中规制指明了方向。在经济理论方面，笔者重点分析了哈佛学派、芝加哥学派和新产业组织学派的相关理论，指出规制经营者集中时应全面动态地看待市场结构、市场行为和市场绩效的关系。在法律政策基础上，笔者指出社会整体利益为经营者集中的反垄断规制的核心价值。反垄断法规制经营者集中必须全面把握这些理念。第三部分比较各国立法，介绍各国反垄断规制经营者集中的具体制度设计，把握制度的发展趋势，主要包括反垄断执行机构的设置、经营者集中的事前申报制度、反垄断法规制经营者集中的实质标准、反垄断法规制经营者集中的适用除外和反垄断法规制经营者集中的域外适用和国际合作。通过考察，笔者发现，反垄断执行机构的设置因不同的国家和地区具体情况的差异而各具特色，但对独立、公正、权威、专业、高效等方面的要求却表现出惊人的相似性；确立经营者集中的事前申报制度现在基本上已成为各国通行的做法，事前申报制度包括申报主体、申报标准、申报内容、审查期限等方面的内容；规制经营者集中的实质标准是任何一部反垄断法的核心，欧盟和美国实质标准采用呈现趋同性：采用“SSNIP”界定相关市场，以“赫芬达尔-赫希曼指数”(HHI)作为衡量市场集中水平的主要指标，以实质减少竞争标准作为判断依据；反垄断法规制经营者集中的适用除外随着反垄断法理论的不断完善而出现，具体而言，可以按照反垄断法规制经营者集中适用除外处理的情况主要包括：中小规模经营者之间的集中，有利于社会公共利益的集中，避免某些情况下企业破产的集中，提高经济效率的集中，促进技术进步与创新的集中和有利于提高国际竞争力的集中；反垄断法规制经营者集中的域外适用和国际合作从某种意义上而言是经济全球化的产物，加强双边合作和多边合作有利于协调反垄断法域外适用带来的冲突。第四部分立足于我国的具体国情，借鉴国外的经验，指出我国经营者集中的反垄断规制应重视的几个基本问题，并对我国建立和完善经营者集中规制制度提出了建议。笔者认为，国内国际形势迫切要求我国对经营者集中进行有效的规制，然而我国目前的立法不足以担此重任，我国需要尽快建立以反垄断法为核心的规制体系。我国的经营者集中规制应注意经济全球化的影响、经济学方法的运用、产业政策与反垄断法冲突的协调及对反垄断法不确定性的回应。最后，笔者依据我国的具体国情，考虑经济全球化的大经济环境，吸收国外经营者集中规制的优秀成果，对反垄断执行机构的设置、经营者集中的事前申报制度、反垄断法规制经营者集中的实质标准，反垄断法规制经营者集中的适用除外及反垄断法规制经营者集中的域外适用和国际合作等方面提出了具体的建议，以期对我国建立和完善经营者集中规制制度提供有益的参考。

全文目录

摘要  3-5
Abstract  5-8
引言  8
一、经营者集中与竞争  8-13
  (一) 经营者集中的界定  8-9
  (二) 竞争理论的概述  9-11
  (三) 经营者集中对竞争的影响  11-13
二、反垄断法规制经营者集中的机理  13-17
  (一) 经营者集中规制的基本经济理论  13-16
  (二) 经营者集中规制的法律政策基础  16-17
三、反垄断法规制经营者集中的制度体系  17-31
  (一) 反垄断执行机构的设置  17-20
  (二) 经营者集中的事前申报制度  20-22
  (三) 反垄断法规制经营者集中的实质标准  22-27
    1. 相关市场的界定  22-24
    2. 实质标准的确定  24-27
  (四) 反垄断法规制经营者集中的适用除外  27-29
  (五) 反垄断法规制经营者集中的域外适用和国际合作  29-31
四、我国经营者集中的反垄断法规制构想  31-37
  (一) 我国经营者集中规制应重视的几个基本问题  32-33
    1. 经济全球化的影响  32
    2. 经济学方法的运用  32-33
    3. 产业政策与反垄断法冲突的协调  33
    4. 反垄断法不确定性的回应  33
  (二) 我国经营者集中规制的具体构想  33-37
    1. 反垄断执行机构的设置  33-34
    2. 经营者集中的事前申报制度  34-35
    3. 反垄断法规制经营者集中的实质标准  35
    4. 反垄断法规制经营者集中的适用除外  35-36
    5. 反垄断法规制经营者集中的域外适用和国际合作  36-37
结束语  37-38
参考文献  38-40

经营者集中的反垄断规制

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