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我国证券市场监管的经济学分析

作　者: 陶钧
导　师: 李伟
学　校: 四川师范大学
专　业: 企业管理
关键词: 证券监管经济学分析
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

由于我国是一个新兴的市场经济体,同时也处在经济转型的关键时期。近年来,“百年一遇”的金融危机对中国经济产生了极其不利的影响。面对金融危机的冲击,中国证监会把促进资本市场稳定健康发展作为中心任务,努力降低国际金融危机带来的不利影响。随着宏观调控政策的深入实施,实体经济企稳回升,证券市场上损害广大投资者的利益的违法案件呈现出高发态势。因此,要解决当下日益暴露的各种经济矛盾,必须加强对我国证券市场的监管,制定更为科学、有效、合理及规范的监管措施及方法。要达到这一要求,这就必须理清我国证券市场的利益传导机制,深入分析和研究国内外证券市场监管理论、证券市场监管问题及原因分析以及相应的对策建议,这都有着较强的理论和现实意义。本文以经济学、行为金融学、博弈论以及证券投资学等为理论依据,采用文献研究方法、定性与定量相结合的方法。第一部分对论文的研究背景及现状进行了研讨;第二部分论述了证券市场监管的理论基础,包括监管模式、监管的理论依据等;第三部分从证券市场的功能、证券市场的监管模式、监管内容以及证券市场参与者行为选择四个方面对我国证券市场监管中存在的问题及原因进行了深入细致的分析;第四部分对我国证券监管提出了对策建议。

全文目录

摘要  2-3
Abstract  3-7
一、论文的研究背景及现状  7-12
  （一）论文的研究背景  7-8
  （二）论文的研究现状  8-12
    1. 国内的研究现状  8-9
    2. 国外的研究现状  9-11
    3. 国内外相关研究的不足  11-12
二、证券市场监管相关理论概述  12-24
  （一）相关理论阐述  12-14
    1. 证券市场及其功能  12-13
    2. 证券市场监管及其特征  13-14
  （二）证券监管基本模式  14-19
    1. 美国式集中监管模式  15-17
    2. 英国式自律监管模式  17-18
    3. 欧陆式中间型集中监管模式  18-19
  （三）证券监管的理论依据  19-24
    1. 基于公共利益和市场失灵分析  19-22
    2. 俘获论或追逐论  22
    3. 经济监管论  22-24
三、我国证券市场监管中存在的问题及原因分析  24-41
  （一）我国证券市场的功能方面  25-27
  （二）我国证券监管基本模式方面  27-28
  （三）我国证券市场监管内容方面  28-32
    1. 监管制度方面  28-29
    2. 监管者方面  29-30
    3. 监管对象方面  30-32
    4. 监管手段方面  32
  （四）证券市场参与者行为选择方面  32-41
    1. 证券市场监管主体构成方面  32-36
    2. 证券市场监管主体的监管行为适度性方面  36-38
    3. 在政府监管者作为监管主体情况下，证券投资者行为选择方面  38-41
四、完善我国证券监管的对策建议  41-47
  （一）充分并合理有效发挥我国证券市场的监管功能  42-43
  （二）建立并完善适合我国多层次的证券市场监管模式  43-44
  （三）完善适合我国实际的监管内容  44
  （四）完善保护投资者权益的监管行为措施  44-47
    1. 完善证券市场体系监管框架，丰富监管主体  44-45
    2. 证券监管主体适度发挥自己的监管、监督以及自律行为  45-46
    3. 完善证券市场机制建设，推进证券市场健康发展  46-47
结束语  47-48
参考文献  48-51
致谢  51-53
研究生在校期间的科研成果  53

我国证券市场监管的经济学分析

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