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论我国上市公司信息披露法律制度的完善

作　者: 顾钰诚
导　师: 王玉梅
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商经济法
关键词: 信息披露 证券监管 民事责任 行为规范
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 536次
引　用: 4次
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内容摘要


上市公司信息披露法律制度是整个证券市场法律制度的核心,它的稳健运行维护了证券市场上的“三公”原则,是各国证券立法和实践关注的重点。所以,本文在学者们研究的基础上结合所学,尝试对上市公司信息披露法律制度进行系统的认识和分析,进一步提出完善上市公司信息披露法律制度的对策。全文共分为四部分：第一章是上市公司信息披露法律制度的概述。本章首先是回顾了上市公司信息披露法律制度的历史,在历史的发展过程中逐步归纳和完善信息披露法律制度的概念。通过对其分类的概括描述,进一步熟悉信息披露法律制度的内涵和外延。然后,从法律和经济学角度为上市公司信息披露法律制度的合理存在寻求理论依据,主要为契约理论、公共物品理论和有效市场理论。第二章是上市公司信息披露的行为规范。依据法律规范的特性,笔者将上市公司信息披露的法律规范将其分为行为模式和法律后果两部分并分开论述。本部分侧重研究信息披露法律制度中的行为模式。先是明确信息披露行为规范的内容,然后从法律上认定信息行为规范应当遵循的标准。最后考察我国信息披露制度的现状,探讨我国在此方面存在的问题,以期为后面提出有针对性的改善意见提供依据。第三章是上市公司信息披露的法律责任制度。探讨证券法民事责任性质对于构建其构成要件有着基础性的意义。笔者根据证券市场上的民事责任的特殊性,在其构成要件里着重研究与一般民事责任不同的地方。随后,分析了我国上市公司信息披露民事法律责任制度的现状,在取得一定成绩的同时仍存在一定的问题。第四章是完善我国上市公司信息披露法律制度的对策。先是探讨了完善上市公司信息披露法律制度的必要性,然后根据第二章和第三章归纳出来的问题,提出了完善对策。如要健全信息披露法律制度,但单纯依靠其难以发挥应有的效用,所以同时应当加强其相关制度的建设,如监管法制的建设。本文基于前人的研究成果,结合所学概述上市公司的信息披露法律制度和探讨信息披露法律制度的完善,希望为上市公司的信息披露法律制度的完善做微薄之力。

全文目录


摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
引言  10-11
第一章 上市公司信息披露法律制度概述  11-18
  第一节 上市公司信息披露法律制度的概念和分类  11-12
    一、上市公司信息披露法律制度的概念  11
    二、上市公司信息披露的分类  11-12
  第二节 上市公司信息披露法律制度的历史沿革  12-14
    一、信息披露法律制度在英国的发展  12-13
    二、信息披露法律制度在美国的发展  13-14
    三、信息披露法律制度在我国的发展  14
  第三节 上市公司信息披露法律制度的理论依据  14-16
    一、契约理论  14-15
    二、公共物品理论  15-16
    三、有效市场理论  16
  第四节 完善上市公司信息披露法律制度的必要性  16-17
    一、有利于保护投资者的利益  16
    二、有利于改善上市公司的经营管理  16-17
    三、有利于维护证券市场的稳定运行  17
  本章小结  17-18
第二章 上市公司信息披露的行为规范  18-26
  第一节 上市公司信息披露行为规范的内容  18-22
    一、积极的信息披露行为  18-21
    二、禁止性信息披露行为  21-22
  第二节 上市公司信息披露行为规范体系的标准  22-26
    一、真实性  23
    二、完整性  23-24
    三、准确性  24-25
    四、及时性  25-26
第三章 上市公司信息披露民事法律责任制度  26-33
  第一节 证券法民事责任制度的性质  26-27
  第二节 上市公司信息披露民事责任制度的构成要件  27-33
    一、主体  28
    二、过错  28-30
    三、因果关系  30-31
    四、损害后果  31
    五、免责事由  31-33
第四章 完善我国上市公司信息披露制度的法律建议  33-45
  第一节 完善我国信息披露行为规范  33-39
    一、我国信息披露行为规范立法现状  33-37
    二、健全信息披露行为规范的立法建议  37-39
  第二节 完善我国上市公司信息披露民事法律责任制度  39-42
    一、我国上市公司信息披露民事法律责任的立法现状  39
    二、完善我国的信息披露民事责任制度的立法建议  39-42
  第三节 完善信息披露监管的建议  42-45
    一、强化政府监管的优势  43
    二、建构有效的自律监管机制  43-45
结论  45-46
参考文献  46-47

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 经济法 > 企业法、公司法
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