学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

证券信用交易的制度设计和政策建议

作　者: 宋亦珺
导　师: 陈晓红
学　校: 中南大学
专　业: MBA
关键词: 证券信用交易 证券信用交易制度 融资 融券
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2002年
下　载: 211次
引　用: 3次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


证券信用交易因其提高资金使用效率、提供市场流动性的优点成为国际上成熟证券市场必不可少的一部分。我国的证券市场与国际趋势接轨是必然的发展方向。同时信用交易也有利于解决许多制约我国证券市场发展的问题，并可以逐步实现金融业和证券业的融合，所以信用交易也是我国证券市场未来的必然发展方向。证券信用交易作为信用在证券市场上扩张的一种方式也同时存在着巨大的风险，建立证券信用交易制度的核心和目的就是控制信用交易的风险，使其发挥优势和积极的作用。通过对国际上成熟信用交易制度的比较研究，在借鉴国际经验并结合我国实际的基础上，本文初步设计了适用于我国国情的证券信用交易制度和框架，并提出了几点政策性的建议。

全文目录


前言  7-9
第1章 导论  9-17
  1．1 研究证券信用交易的意义  9-11
    1．1．1 中国证券市场发展的需要  9
    1．1．2 证券信用交易是沟通资金市场与证券市场的桥梁  9-10
    1．1．3 抑制当前我国证券市场上的地下融资活动  10-11
    1．1．4 完善的信用交易制度能起到价格稳定器的作用  11
  1．2 研究信用交易制度的目的  11-15
    1．2．1 中国当前的信用危机内在原因  12-13
    1．2．2 信用交易制度是信用扩张的制度化保证  13-15
  1．3 国外研究现状和设计我国信用交易制度的思路  15-17
    1．3．1 发达国家的研究现状  15
    1．3．2 设计我国信用交易制度的思路  15-17
第2章 证券信用交易的国际比较及要素管理  17-44
  2．1 证券信用交易的涵义  17-20
    2．1．1 信用交易的渊源  17-18
    2．1．2 概念和内容  18
    2．1．3 证券信用交易的影响  18-20
  2．2 各国及地区信用交易的发展史和特点  20-25
    2．2．1 美国信用交易的发展史和特点  20-22
    2．2．2 日本信用交易的发展史和特点  22-23
    2．2．3 台湾信用交易的发展史和特点  23-25
  2．3 各国和地区的信用交易模式比较  25-34
    2．3．1 信用交易模式的分类  25-26
    2．3．2 典型的市场化模式：美国模式  26-28
    2．3．3 典型的专业化模式：日本模式  28-31
    2．3．4 借鉴市场化模式的专业化模式：台湾模式  31-34
  2．4 证券信用交易的要素管理  34-44
    2．4．1 证券信用交易的法规  34-35
    2．4．2 证券信用保证金  35-37
    2．4．3 抵押证券  37-38
    2．4．4 可信用交易的证券  38-39
    2．4．5 贷款来源、偿还日期和利息  39
    2．4．6 账户设置  39-40
    2．4．7 证券信用交易的收益和风险  40-41
    2．4．8 信用交易的过程管理  41-44
第3章 现实环境和未来影响分析  44-58
  3．1 我国违规信用交易的现状  44-47
    3．1．1 违规信用交易的主要形式  44
    3．1．2 违规信用交易与规范信用交易的区别  44-45
    3．1．3 开展信用交易外部环境的不足  45-47
  3．2 信用交易对我国证券市场未来发展的影响  47-58
    3．2．1 信用交易对一级市场的影响  47-48
    3．2．2 信用交易对二级市场的影响  48-50
    3．2．3 信用交易对国有股流通的影响  50-53
    3．2．4 信用交易对整个金融体系的影响  53-58
第4章 开展信用交易的制度设计及政策性建议  58-86
  4．1 开展证券信用交易的制度设计  58-72
    4．1．1 信用交易模式的选择  58-61
    4．1．2 证券金融公司的功能、性质和资格  61-64
    4．1．3 参与信用交易的证券资格限制  64-65
    4．1．4 从事信用交易的证券公司的管理  65-69
    4．1．5 保证金比率的确定  69-71
    4．1．6 融资期限的限制  71
    4．1．7 直接融券法和间接融券法的选择  71-72
  4．2 实证分析：中天证券公司信用交易制度的设计  72-82
    4．2．1 内部机构的设置  73-74
    4．2．2 信用交易开户的制度性设计  74-77
    4．2．3 保证金融资的制度性设计  77-79
    4．2．4 保证金融券的制度性设计  79-81
    4．2．5 融资融券的除权处理  81-82
  4．3 开展证券信用交易的政策性建议  82-86
    4．3．1 开放信用交易的步骤  82-83
    4．3．2 建立开放、统一的证券评级体系  83
    4．3．3 建立四级监管的信用交易监管体系  83-85
    4．3．4 推进信用交易模式的市场化趋势  85-86
结束语  86-88
参考文献  88-91
致谢  91

相似论文

  1. 风险视角下新浪微博融资行为研究,F49
  2. 融资融券对我国证券市场股票交易影响研究,F832.51
  3. 医药类上市公司债务融资结构对企业绩效影响的研究,F275
  4. 我国民办高校资本市场融资研究,G648.7
  5. X精细化工有限公司私募股权融资方案研究,F426.7
  6. 我国民办高校融资问题探讨,G648.7
  7. 基于故障树的BOT融资风险评估方法研究,F283
  8. 安徽省民营企业融资问题研究,F276.5
  9. 中小企业融资风险研究,F276.3
  10. 中小型高新技术企业融资问题分析,F276.44
  11. WS公司资金信托增资扩股融资方式研究,F832.49
  12. N市地铁建设融资模式研究,F299.24
  13. 机构投资者持股与上市公司融资结构实证研究,F224
  14. 我国中小企业信贷融资问题研究,F832.4
  15. 日照港焦炭码头项目融资研究,F552.7
  16. 论中小企业民间融资法律制度之完善,F832.3
  17. 创新型中小企业融资法律制度研究,F276.3
  18. 以REITs视角分析中国房地产投融资市场金融创新,F293.3
  19. 江西省中小企业知识产权融资模式与对策研究,F204
  20. 大股东参与的上市公司定向增发折价研究,F224
  21. 基于供应链的信誉链融资模式研究,F274

中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
© 2012 www.xueweilunwen.com