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基于故障树的BOT融资风险评估方法研究
作 者: 罗迁
导 师: 康世瀛
学 校: 重庆工商大学
专 业: 企业管理
关键词: BOT 融资风险 故障树 定量风险评价 模糊数 灰色关联
分类号: F283
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
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内容摘要
BOT( Build-Operate-Transfer ,“建设一经营一转让”)项目融资模式具有融资参与方多、融资时间长、规模大、结构复杂等特点,导致融资风险极大,所以就要求管理者对此种模式的风险进行有效地控制。如何运用科学的方法对BOT项目融资风险进行定性和定量相结合地分析,就成为控制风险的首要问题,目前相关的定量研究还为数不多,本文运用故障树分析法对BOT项目融资进行了定量分析研究,为项目融资决策提供了借鉴。故障树分析法是分析系统故障和成因之间关系的因果逻辑模型,适用于复杂系统的研究。本文在对BOT项目融资风险的影响因素进行定性分析的基础上,建立了某电厂BOT项目融资失败的故障树模型,并求出最小割集,从而为分析引起电厂BOT项目失败的主要影响因素以及项目失败发生的概率提供了基础。一般来说,故障树分析法可以较容易进行定量分析,但是由于BOT项目缺乏足够的数据及数据精确度不够,往往出现不确定数据和部分数据。所以,本文采用模糊故障树分析法和灰色关联分析法对BOT项目进行定量分析。用模糊故障树分析法对电厂BOT项目融资风险进行分析时,是以影响项目融资成功的主要风险因素建立一个故障树模型,用三角模糊数表示各项基本事件发生的概率,计算出顶事件发生的概率。而且使用了模糊重要度分析的新方法—中值法,并按照模糊重要度对各个基本事件进行了排序。用灰色系统理论中的灰色关联分析法对电厂BOT项目进行分析时,同样是以BOT项目主要风险因素的故障树为模型。针对电厂BOT项目故障树的基本事件(称为“故障模式”),通过计算它们的关联度,并将关联度进行排序,判断出各种故障模式发生的可能性大小。这种方法为预防和控制风险的发生、处理风险的先后顺序、提高项目的安全性和可靠性提供了一定的理论基础。
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全文目录
摘要 6-7 Abstract 7-9 第1章 绪论 9-14 1.1 选题的依据 9-10 1.2 研究意义 10-11 1.3 论文研究的主要内容 11-12 1.4 论文的创新点 12-14 第2章 国内外对 BOT 融资风险管理及方法的综述 14-17 2.1 国外研究综述 14-15 2.2 国内研究综述 15-16 2.3 研究方法综述 16-17 第3章 BOT 项目融资风险的故障树分析 17-48 3.1 故障树分析法 17-27 3.1.1 故障树的起源 17-18 3.1.2 故障树的概念 18-19 3.1.3 故障树建模及分析过程 19-21 3.1.4 故障树计算结构函数及最小割集算法 21-27 3.2 BOT 融资形式及融资模式特点分析 27-31 3.2.1 BOT 融资内涵及其形式 27-28 3.2.2 我国 BOT 融资模式的特点 28-29 3.2.3 BOT 融资模式的比较优点 29-31 3.3 BOT 融资模式风险管理及风险分析 31-39 3.3.1 BOT 风险融资管理过程及其机制 31-33 3.3.2 BOT 融资风险特点分析 33-34 3.3.3 BOT 融资模式风险时间特点分析 34-35 3.3.4 BOT 项目融资的系统风险分析 35-37 3.3.5 BOT 项目融资的非系统风险分析 37-39 3.4 BOT 融资故障树建立 39-43 3.5 BOT 融资风险故障树分析 43-48 3.5.1 电厂 BOT 融资风险故障树基本认识 43 3.5.2 求最小割集 43-44 3.5.3 潜在破坏模式定性分析 44-48 第4章 基于模糊理论的 BOT 融资风险的故障树定量分析 48-58 4.1 三角模糊数 48-49 4.1.1 三角模糊数的定义 48-49 4.1.2 三角模糊数的运算 49 4.2 简化的电厂 BOT 项目融资风险模糊故障树分析 49-56 4.2.1 简化的电厂 BOT 项目融资风险故障树模型 49-50 4.2.2 故障树基本事件信息与模糊数据采集 50-52 4.2.3 求顶事件模糊概率可能性分布的计算 52-53 4.2.4 模糊重要度分析 53-56 4.3 结果分析 56-58 4.3.1 定量分析结果 56 4.3.2 得出结论 56-58 第5章 基于灰色理论的电厂 BOT 项目故障树定量分析 58-69 5.1 灰色系统理论 58-60 5.1.1 基本理论 58-59 5.1.2 故障树模式中的灰色关联分析原理 59-60 5.2 灰色关联分析在故障树分析中的应用 60-61 5.3 简化的电厂 BOT 项目融资风险故障树灰色关联度分析实例 61-64 5.3.1 求解最小割集 61 5.3.2 特征矩阵 61 5.3.3 给出待检模式向量 61-62 5.3.4 计算关联度 62-64 5.4 结果分析 64 5.5 对策建议 64-69 结论 69-71 参考文献 71-75 致谢 75-76 攻读硕士学位期间公开发表的论文 76
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中图分类: > 经济 > 经济计划与管理 > 基本建设经济 > 基本建设投资与经济效益
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