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中美证券稽查机制比较

作　者: 张海涛
导　师: 于绪刚
学　校: 华中科技大学
专　业: 法律
关键词: 证券稽查中美比较建议
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

美国拥有当今世界上最发达的证券市场、完善的证券监管体系以及高效的证券稽查机制。研究中国的证券稽查如果想找一个参照物,美国无疑是最好的一个样本。采用比较分析的方法研究证券稽查机制,通过借鉴美国完备的监管制度和高效的稽查机制,进而完善我国的证券稽查机制,这便是选题的初衷。本文通过对比分析中美证券稽查的发展历史、法律框架、组织结构、稽查权限、惩处机制等诸多方面的异同,全面探讨中国证券市场转轨背景下的证券稽查机制存在的问题及其深层次原因,结合美国证券稽查的经验和教训,对如何构建一个全方位、高效率的证券稽查机制提出相关建议,为我国的证券稽查立法、执法改革提供参考。本文共分五章。第一章概括介绍证券稽查机制的基础理论,分析证券监管体制与证券稽查机制的对应关系。第二章对中美两国证券稽查机制的产生、演变、现状及发展趋势论述,挖掘隐藏在证券稽查机制背后的历史文化背景、政治经济制度、市场与法治基础等深层次原因,为能否进行法律移植、制度借鉴做出论证。第三章通过详细对比中美两国证券稽查的主体、模式、程序、依据、权限、效果的异同,初步分析我国证券稽查机制存在的问题,其中重点介绍美国证券稽查执法的非正式调查程序、行政审裁制度、和解制度以及美国SEC法律地位与执法权限,为我国今后证券稽查机制改革提供参考。第四章对我国证券稽查机制存在的体制性问题及稽查效率低下的原因进行剖析。第五章提出完善我国证券稽查机制的建议

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-10
前言  10-11
1 证券稽查基础理论  11-17
  1.1 证券稽查概说  11-13
    1.1.1 证券稽查的含义  11
    1.1.2 证券稽查的作用  11-12
    1.1.3 证券稽查的原则  12
    1.1.4 证券稽查的内容  12-13
    1.1.5 证券稽查的目标  13
    1.1.6 证券稽查机制的内涵  13
  1.2 证券监管体制对应的证券稽查机制  13-17
    1.2.1 证券监管体系的类型  13-15
    1.2.2 证券监管体系的比较  15-16
    1.2.3 证券监管体系下的稽查机制  16-17
2 中美证券稽查机制的产生背景与发展概况  17-22
  2.1 美国证券稽查机制的历史变迁  17-19
    2.1.1 早期的无监管和分散监管  17
    2.1.2 经济大萧条催生了美国证券交易委员会  17-18
    2.1.3 证券集中稽查模式的形成  18-19
  2.2 中国证券稽查机制的发展阶段  19-22
    2.2.1 分散监管阶段  19-20
    2.2.2 多头监管阶段  20-21
    2.2.3 集中统一监管阶段  21-22
3 中美证券稽查机制比较  22-49
  3.1 稽查模式比较  22-26
    3.1.1 美国稽查执法模式的特点  22-24
    3.1.2 中国稽查执法模式的现状  24-26
  3.2 执法主体比较  26-33
    3.2.1 美国证券交易委员会  26-29
    3.2.2 中国证券监督管理委员会  29-33
  3.3 稽查程序比较  33-40
    3.3.1 美国证券稽查流程  33-34
    3.3.2 美国证券稽查程序中的相关制度  34-37
    3.3.3 中国证券稽查程序  37-39
    3.3.4 中国证券稽查程序的逐步完善  39-40
  3.4 执法依据比较  40-43
    3.4.1 美国证券稽查执法法律渊源  40-42
    3.4.2 中国证券稽查执法法律依据  42-43
  3.5 稽查权限比较  43-45
    3.5.1 美国证券稽查权力配置  43-44
    3.5.2 中国证券稽查权力配置  44-45
  3.6 执法效果比较  45-49
    3.6.1 美国证券执法效果  45-46
    3.6.2 中国证券执法效果  46-49
4 我国证券稽查效率低下的成因分析  49-54
  4.1 体制性问题造成稽查困境  49-50
    4.1.1 政治导向  49
    4.1.2 股权双轨  49
    4.1.3 政策市背景  49-50
    4.1.4 利益分野  50
  4.2 证监会角色冲突，职能错位  50
  4.3 证券执法与司法联动性不强  50-51
  4.4 执法权力有限，执法程序不完善  51-52
  4.5 证券民事诉讼闲置，集团诉讼机制缺失  52-54
5 完善我国证券稽查机制的建议  54-65
  5.1 加强立法，完善多层次证券稽查法律体系  54-55
  5.2 重构证监会法律地位，明确监管职能  55-56
  5.3 完善“三位一体”稽查体系  56-57
  5.4 强化交易所自律监管  57-59
  5.5 扩大证监会执法权限，完善执法程序  59-60
  5.6 构建证券纠纷多元化解决机制  60-62
  5.7 探索中国特色的和解制度  62-63
  5.8 强化对执法和稽查者再监管  63-65
后记  65-66
致谢  66-67
参考文献  67-71

中美证券稽查机制比较

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