学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

金融衍生产品的国际监管法律制度研究

作　者: 王婧
导　师: 南玉霞
学　校: 北京交通大学
专　业: 国际法
关键词: 金融衍生产品 法律监管制度 国际监管法律体系
分类号: D912.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 109次
引　用: 1次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


金融衍生产品近几十年来发展迅速,由于其具有对冲风险和盈利等功能,品种和规模都不断翻新和扩大。与此同时,金融衍生产品具有高杠杆性、虚拟性、未来性等特点,在加上金融衍生产品市场本身的信息不对称、系统性和传染性强等因素,使得金融衍生产品具有了高的风险性。近几次区域范围内甚至是全球范围内的金融危机,无不与金融衍生产品的带来的风险有关。各国均在探索对金融衍生产品有效的监管机制。美国的“双线多头”监管模式和英国的统一监管模式是具有代表性的两种模式,从实践中看,也具有各自的优劣。国际层面上,巴塞尔委员会、国际互换与衍生产品交易协会、国际证券监管组织委员会等国际组织也在发挥着积极的作用,但由于组织内文件不具有强制力、过分倚靠机构组织自律,以及往往只涉及某一类金融衍生产品等因素,其监管力度和监管效果仍有待加强。在金融自由化和经济全球化的大背景下,更有必要加强金融衍生产品的国际监管合作,重点从建立全球性的统一监管组织、加强国家之间的监管合作、更有效的信息披露和信息共享机制等方面努力。对于中国来说,金融市场发展并未成熟,更应注重从制度建设方面,加强对金融衍生产品的监管,促进金融衍生产品市场的健康发展。

全文目录


致谢  5-6
中文摘要  6-7
ABSTRACT  7-8
序  8-12
1 引言  12-13
2 金融衍生产品概述  13-22
  2.1 金融衍生产品界定  13-16
    2.1.1 金融衍生产品的基础——金融产品  13-14
    2.1.2 国际上对于金融衍生产品的界定  14-16
  2.2 金融衍生产品的特点  16-18
    2.2.1 杠杆性  16-17
    2.2.2 虚拟性  17
    2.2.3 未来性  17-18
  2.3 金融衍生产品的种类  18-20
    2.3.1 按照金融衍生产品自身的交易方法与特点划分  18-19
    2.3.2 按照交易场所划分  19-20
  2.4 金融衍生产品法律性质分析  20-22
    2.4.1 金融衍生产品契约性质分析  20-21
    2.4.2 金融衍生产品非完全契约性质分析  21-22
3 金融衍生产品风险分析  22-27
  3.1 金融衍生产品风险原因分析  22-24
    3.1.1 金融衍生产品的杠杆性  22-23
    3.1.2 金融衍生产品的复杂性  23
    3.1.3 透明度不高,信息不对称  23
    3.1.4 系统性和传染性强  23-24
  3.2 金融衍生产品风险种类  24-25
    3.2.1 市场风险  24
    3.2.2 信用风险  24-25
    3.2.3 流动性风险  25
    3.2.4 操作性风险  25
    3.2.5 法律风险  25
  3.3 金融衍生产品法律监管的必要性  25-27
    3.3.1 加强法律监管是金融行业的特殊性要求  25-26
    3.3.2 加强法律监管是维护各方利益的需要  26
    3.3.3 加强法律监管是防范金融衍生产品风险的需要  26-27
    3.3.4 加强法律监管是实现金融衍生产品国际性监管的需要  27
4 主要发达国家及国际组织的金融衍生产品监管法律制度分析  27-39
  4.1 主要发达国家的金融衍生产品法律监管体系——以美国和英国为例  28-35
    4.1.1 美国关于金融衍生产品法律监管体系  28-31
    4.1.2 美国金融衍生产品法律监管体系优劣分析  31-33
    4.1.3 英国关于金融衍生产品法律监管体系  33-34
    4.1.4 英国金融衍生产品法律监管体系优劣分析  34-35
  4.2 国际组织对金融衍生产品的法律监管制度  35-39
    4.2.1 巴塞尔委员会对金融衍生产品的法律监管制度及问题分析  35-37
    4.2.2 国际互换与衍生产品交易协会(ISDA)对金融衍生产品的法律监管制度  37-39
    4.2.3 国际证券监管组织委员会(IOSCO)对金融衍生产品的法律监管制度  39
5 加强国际合作,推动金融衍生产品监管体系的完善  39-44
  5.1 金融衍生产品法律监管国际化监管合作的必要性分析  39-40
  5.2 加强金融衍生产品国际监管合作的方式  40-44
    5.2.1 建立统一的金融衍生品国际监管组织  41-42
    5.2.2 加强各国之间金融衍生产品监管的合作  42-43
    5.2.3 建立更加有效的信息披露和信息共享机制  43-44
6 加强中国金融衍生产品的法律监管  44-54
  6.1 金融衍生产品在中国的发展状况  44-46
  6.2 中国现有的关于金融衍生产品的法律监管制度  46-50
    6.2.1 中国现有的关于金融衍生产品的法律法规  46
    6.2.2 中国现有的关于金融衍生产品的法律监管主体  46-48
    6.2.3 中国关于金融衍生产品监管法律制度存在的主要问题  48-50
  6.3 中国关于金融衍生产品的监管法律制度完善  50-54
    6.3.1 完善中国金融衍生产品监管法律制度的必要性  50-51
    6.3.2 中国金融衍生产品监管法律制度的完善建议  51-54
7 结论  54-56
参考文献  56-58
作者简历  58-60
学位论文数据集  60

相似论文

  1. 网上证券交易的法律监管,F832.51
  2. 浅谈金融衍生产品在国内的法律适用和立法建议,D922.28
  3. 场外金融衍生产品的信息披露制度研究,F831.5
  4. 我国小额贷款公司监管法律问题研究,F832.4
  5. 我国小额贷款公司法律监管制度研究,F832.4
  6. 金融衍生品市场法律监管问题研究,F831.5
  7. 金融衍生产品的风险监管研究,F831.5
  8. 我国金融衍生产品市场发展研究,F832.5
  9. 我国民间借贷法律监管研究,D923.6
  10. 中国金融衍生产品的法律监管制度研究,D922.28
  11. 场外金融衍生产品交易法律问题研究,D922.28
  12. 银行结构性理财产品的定价和风险管理研究,F224
  13. 网络银行监管法律制度研究,D922.28
  14. 我国金融衍生产品市场税收制度研究,F812.42
  15. 中国股权投资基金法律制度建设若干问题研究,D922.28
  16. 金融衍生产品特别保护制度研究,F830.9
  17. 论衍生金融交易法律监管制度,D922.28
  18. 我国企业运用金融衍生产品与企业绩效的实证研究,F832.2;F224
  19. 我国金融衍生品场外交易监管法律制度研究,D922.28
  20. 论我国返程投资的法律监管制度,D922.29

中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 法学各部门 > 金融法
© 2012 www.xueweilunwen.com