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我国金融企业股权激励制度探析

作　者: 贺幸
导　师: 吴弘
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法
关键词: 金融企业 股权激励 薪酬管理
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要


股权激励机制作为一种长期激励机制将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,减少了经营者的短期行为,使各方利益得到最大化保障,是现代企业制度中的一项重要内容。由于其能有效地解决现代企业制度下委托—代理制和法人治理结构下两权分离的矛盾,体现人力资本价值,从产生迄始即在在西方各国尤其是金融业公司治理中得到了广泛应用。随着我国金融行业对外开放程度的不断加深,市场竞争的不断加剧,金融体制改革的不断深入,我国部分上市金融企业也开始了股权激励的探索,然而由于我国金融企业薪酬体制的不健全以及市场的不充分有效性,目前我国金融企业股权激励机制的运行处于停滞状态。股权激励机制的完善和作用有效发挥,需要有完全竞争的产品市场、健全的经理人市场和充分的证券市场等进行外部制约,需要完善的法人内部治理结构的内部约束,同时还需要完善的法律法规体系的配合。我国金融企业股权激励机制在制度、内外约束、法制层面还存在着推进障碍,所以从我国的具体国情出发,研究适合于我国金融企业的股权激励机制,即要有利于发挥该机制的积极作用,从而提高我国金融企业的综合竞争力;又要注重合适的激励约束方式,避免股权激励制度的负效应产生也就显得由为重要。本文试从股权激励的基本理论出发,通过对国外股权激励法律制度和国外金融企业股权激励实践的借鉴研究,深入分析我国金融企业实施股权激励制度的必要性和可行性、实施现状和存在的问题,在此基础上对我国上市金融企业股权激励制度的完善提出若干建议。

全文目录


摘要  4-5
Abstract  5-10
导言  10-13
  一、选题的背景和意义  10-11
  二、研究范围  11-13
第一章 股权激励制度原理  13-22
  第一节 股权激励制度的涵义  13-15
    一、股权激励的概念  13
    二、股权激励的法律特征  13-14
    三、股权激励制度的含义  14-15
  第二节 股权激励制度的理论基础  15-17
    一、委托代理理论  15-16
    二、法人治理结构理论  16
    三、人力资本理论  16-17
  第三节 股权激励制度的现实意义  17-19
    一、股权激励制度有利于提高企业业绩  17-18
    二、股权激励制度有利于人力资源配置的优化  18
    三、股权激励制度有利于公司治理结构的完善  18-19
    四、股权激励制度有利于防止腐败  19
  第四节 股权激励的基本模式  19-22
    一、实质股权激励模式  19-20
    二、虚拟股权激励模式  20-22
第二章 美国股权激励法律制度及其借鉴  22-29
  第一节 股权激励的立法概况  22
  第二节 股权激励法律制度主要内容  22-27
    一、基本要素规定  23-24
    二、相关配套制度  24-27
  第三节 启示与借鉴  27-29
第三章 金融企业股权激励制度的实践分析  29-57
  第一节 金融企业股权激励的特殊性与最新国际发展  29-34
    一、金融企业股权激励的特殊性  29-31
    二、金融企业股权激励机制的最新国际发展  31-34
  第二节 我国金融企业实行股权激励机制的必要性与可行性  34-46
    一、我国金融企业实行股权激励机制的必要性  34-36
    二、我国金融企业实行股权激励机制的可行性  36-46
  第三节 我国金融企业股权激励实施的现状  46-50
    一、银行业  46-48
    二、保险业  48-49
    三、证券业  49-50
  第四节 我国金融企业股权激励制度存在的问题与障碍  50-57
    一、制度障碍  51
    二、内部治理障碍  51-53
    三、外部约束环境障碍  53-54
    四、法律及相关配套政策障碍  54-57
第四章 我国金融企业股权激励制度的完善  57-68
  第一节 选择合理激励模式，设计科学运行机制  57-60
    一、选择合理激励模式  57-59
    二、设计科学运行机制  59-60
  第二节 完善公司内部治理结构，强化内部约束机制  60-62
  第三节 建设股权激励推进环境，加强外部约束机制  62-64
    一、建立有利于金融企业股激励机制推进的人事制度  62-63
    二、建立科学的绩效考评体系  63
    三、建立健全的信息披露制度  63-64
  第四节 完善法律法规，健全相关配套制度  64-68
    一、完善股权激励相应法律法规  64-65
    二、健全相关配套制度  65-68
结语  68-69
参考文献  69-73
在读期间发表的学术论文与研究成果  73-74
后记  74-75

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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