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BOT融资方式的公路建设项目风险管理

作　者: 刘宪勇
导　师: 刘岗
学　校: 山东大学
专　业: 项目管理
关键词: 公路工程 BOT 项目风险管理风险评估
分类号: F542
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

本课题认为风险问题是公路工程 BOT项目投融资方式的核心问题之一,通过对BOT中的风险问题进行全面深入地分析,阐明BOT投融资方式的特殊性,进而以BOT项目中风险的表现形式为主线对BOT中的风险进行辨识,并运用风险管理的基本原理,深入探讨BOT投融资方式的风险管理、分析、评估与控制,同时结合公路工程实例分析和研究。首先,系统介绍BOT项目的主要特点、方式、合同框架和基本运作过程,详细阐述了BOT融资方式的风险特征、风险类型及风险管理的基本方法。建立一个合理的风险分担结构,也就是构筑一个严密的以特许权协议为核心的法律协议框架,来保证和协调各当事方之间的法律关系,将各种可能预见的项目风险在参与者之间进行合理分配,实现各参与方之间权利义务的对等和利益平衡,以确保BOT项目的顺利实施。其次,在借鉴先进经验的基础上,建立一整套适合我国国情的项目评估测算体系,分析和评估公路BOT项目的风险量级,建立模糊理论计算模型,并结合工程实例加以分析。同时,对投资回报率问题给予了较为深入地研究,尤其是远景交通量的预测方法,通过建立模型并结合工程实例给予了详细地分析和研究。最后,对我国利用BOT投融资方式进行调研,特别是由于我国基础设施的本身固有特征,管理部门的多元化以及各项具体情况的不同,造成在我国对BOT方式的实际操作中存在的诸多特有的问题。主要从立法、政策、财政等方面进行分析,找出原因,形成调研报告。

全文目录

摘要  10-11
Abstract  11-13
1.绪论  13-27
  1.1 课题研究的背景、目的与意义  13-14
  1.2 课题研究现状  14-15
  1.3 主要研究内容、技术路线及课题创新点  15-16
    1.3.1 主要研究内容、技术路线  15-16
    1.3.2 课题创新点  16
  1.4 BOT项目简介  16-27
    1.4.1 BOT特征  18
    1.4.2 BOT优越性及风险  18-19
    1.4.3 基本程序介绍  19-20
    1.4.4 BOT项目的基本结构  20-22
    1.4.5 合同管理  22-24
    1.4.6 BOT融资与企业融资的区别  24-25
    1.4.7 特许权协议的主要内容  25
    1.4.8 特许权协议双方的权责  25-27
2.公路BOT项目的风险分析与管理  27-42
  2.1 风险的定义  27
  2.2 公路BOT项目的融资结构与融资程序  27-29
    2.2.1 公路BOT项目的融资结构  27-28
    2.2.2 公路BOT项目的融资程序  28-29
  2.3 BOT方式中的风险特征  29-30
    2.3.1 BOT项目的风险具有明显的阶段性  29-30
    2.3.2 BOT项目风险具有复杂性  30
    2.3.3 风险的层次性和多样性  30
  2.4 BOT项目中的风险类型  30-35
    2.4.1 外部投资风险  30-32
    2.4.2 内部投资风险  32-35
  2.5 BOT项目的风险管理  35-40
    2.5.1 政治风险管理  35-36
    2.5.2 金融风险的管理  36-37
    2.5.3 信用风险的管理  37
    2.5.4 完工风险的管理  37-38
    2.5.5 生产运营风险管理  38-39
    2.5.6 市场风险的管理  39
    2.5.7 环保风险的管理  39-40
  2.6 BOT方式中的风险分担  40-42
    2.6.1 东道国政府分担的风险  40
    2.6.2 项目公司分担的风险  40-41
    2.6.3 承包商分担的风险  41
    2.6.4 运营公司分担的风险  41-42
3.公路BOT项目风险评估标准与建模分析  42-55
  3.1 风险系数及量化区间  42
  3.2 公路BOT项目风险评估标准  42-46
  3.3 BOT项目风险值模糊计算数学模型  46-55
    3.3.1 模糊理论风险测算原理  46-48
    3.3.2 模糊风险值计算公式  48-49
    3.3.3 模糊风险隶属度函数  49-51
    3.3.4 算例  51-55
4.公路BOT项目风险投资回报分析  55-69
  4.1 投资回报率模式分类  55-57
    4.1.1 浮动回报率模式模式分析  55-56
    4.1.2 固定回报率模式分析  56
    4.1.3 混合回报率模式  56-57
  4.2 投资回报率  57-69
    4.2.1 费用的确定  57-59
    4.2.2 远景交通量预测  59-67
    4.2.3 收费标准  67-69
5.我国公路工程BOT项目的风险管理与实例分析  69-85
  5.1 政府在公路建设BOT项目融资中的作用  69-70
    5.1.1 项目准备阶段政府的作用  69
    5.1.2 建设和经营阶段政府的支持  69-70
    5.1.3 项目移交阶段政府的义务  70
  5.2 公路建设BOT项目风险管理关键因素分析  70-73
    5.2.1 项目风险管理鉴别  70-71
    5.2.2 财团实力  71
    5.2.3 投资收益率和特许期  71-72
    5.2.4 经济强度  72
    5.2.5 担保结构  72-73
  5.3 公路BOT项目特许权协议中的若干规定  73-75
    5.3.1 交通量、收费标准及过路费收入条款  73
    5.3.2 政府对项目公司的有关支持条款  73-74
    5.3.3 项目总造价规定  74-75
    5.3.4 固定价格及"交钥匙工程合同"  75
    5.3.5 协议提前终止时的付款规定。  75
  5.4 实例:许亳高速公路项目风险管理(周口段)  75-80
    5.4.1 项目概况  75-76
    5.4.2 项目融资情况  76
    5.4.3 工程施工承包及监理  76-77
    5.4.4 主材供应情况  77
    5.4.5 项目转让原因  77
    5.4.6 财务分析  77-79
    5.4.7 成本分析  79
    5.4.8 投资该项目对我方有利的重要因素  79-80
    5.4.9 投资该项目所存在的风险  80
  5.5 BOT项目风险管理存在的问题及对策  80-85
    5.5.1 公路工程推行BOT方式的有利条件  80-81
    5.5.2 开展BOT方式存在的问题  81-82
    5.5.3 我国开展BOT方式风险管理的对策建议  82-85
结束语  85-86
参考文献  86-89
致谢  89-90
学位论文评阅及答辩情况表  90

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