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中国内地证券市场政府规制研究

作　者: 杨亚萍
导　师: 乌云娜
学　校: 内蒙古大学
专　业: 行政管理
关键词: 政府规制证券市场市场失灵中国证监会
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

政府对内地证券市场进行规制是依照法律授权,通过制定法律规章制度、命令等强制性规制措施,设定许可审批,制定证券市场活动主体行为规范,以达到规范证券市场秩序的目的,特别是对证券市场活动主体的进入、退出、证券发行、信息披露、内幕交易等机构或个体行为进行有效控制与管理。政府对内地证券市场进行规制主要是为了克服证券市场失灵现象,建立稳定、高效的证券市场,切实保障投资者利益。全文共分四个部分：第一部分,阐述了中国内地证券市场政府规制的重要性与必要性。第二部分,分析了我国政府对内地证券市场规制的现状、存在问题及原因分析。我国政府在对证券市场规制过程中主要存在缺位、越位、政府规制缺乏目标与价值的统一性、内地证券市场政府规制低效率,规制成本大等问题。上述问题主要原因在于政府规制体制不健全、政府规制目标与其逐利行为不统一、政府规制方法不科学、政府规制法律法规不完善、政府规制缺乏监督执行不到位。第三部分,论述了发达国家及地区证券市场政府规制的经验与启示。本文比较分析英国、美国及我国香港特别行政区证券市场的政府规制情况,得出可借鉴的经验：科学合理的政府规制机构、健全完备的法律法规体系、政府规制放权于市场。第四部分,探讨了提升中国内地证券市场政府规制的对策研究。包括健全规制机构推进政府规制改革；构建科学的规制体制；完善政府规制的法律体系；创新政府规制方式；规范政府规制程序；建立证券市场应急处理机制。政府对证券市场规制是政府微观管理职能范围,可以以证券市场活动主体身份直接参与证券交易,控制证券市场价格大幅波动。或者运用各种经济手段例如货币政策、财政政策对证券市场间接影响。无论是哪种方式都是要缓解证券市场失灵问题,如何提高政府规制是本文研究的落脚点。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-12
引言  12-22
  (一) 选题的提出与意义  12-14
    1.选题的提出  12
    2.选题的意义  12-14
  (二) 国内外研究现状  14-19
    1.国外研究现状  14-16
    2.国内研究现状  16-19
  (三) 研究内容与方法  19-20
    1.研究内容  19-20
    2.研究方法  20
  (四) 论文的创新点与不足  20-22
    1.论文创新点  20-21
    2.论文不足点  21-22
一、中国内地证券市场政府规制的重要性与必要性  22-34
  (一) 中国内地证券市场政府规制的内涵及内容  22-30
    1.规制的涵义及相关理论  22-23
    2.政府规制的涵义  23-26
    3.中国内地证券市场政府规制的涵义  26-27
    4.中国内地证券市场政府规制的内容  27-30
  (二) 中国内地证券市场政府规制的重要性  30-31
    1.有效政府规制利于优化证券市场资源配置功能  30-31
    2.有效政府规制利于推动证券市场改革顺利进行  31
    3.有效政府规制利于提高政府解决证券市场突发问题的能力  31
  (三) 中国内地证券市场政府规制的必要性  31-34
    1.中国内地证券市场特殊地位及作用的要求  31-32
    2.中国内地证券市场存在信息不对称的要求  32
    3.促进我国经济发展和维护社会稳定的要求  32-33
    4.政府提供特殊公共产品的需要  33-34
二、中国内地证券市场政府规制现状和存在问题及其原因分析  34-42
  (一) 中国内地证券市场政府规制现状  34-36
    1.转型前后中国内地证券市场环境  34
    2.政府规制模式  34-35
    3.政府规制法律法规体系  35-36
  (二) 中国内地证券市场政府规制存在的问题  36-39
    1.内地证券市场政府规制的缺位与越位  36-38
    2.证券市场政府规制缺乏目标与价值统一性  38
    3.内地证券市场政府规制能力弱效率低  38-39
  (三) 中国内地证券市场政府规制存在问题的原因分析  39-42
    1.政府规制体制不健全  39
    2.政府规制目标与其逐利行为不统一  39-40
    3.政府规制方法不科学  40
    4.政府规制法律法规体系不完善  40-41
    5.政府规制缺乏监督执行不到位  41-42
三、发达国家及地区证券市场政府规制的经验与启示  42-45
  (一) 科学合理的政府规制机构  42-43
  (二) 健全完备的法律法规体系  43-44
  (三) 政府规制放权于市场  44-45
四、提升中国内地证券市场政府规制的对策研究  45-55
  (一) 健全规制机构推进政府规制改革  45-47
    1.培育独立高效的政府规制主体  45
    2.创新政府规制主体的规制理念  45-46
    3.强化政府规制主体内部监督  46
    4.加强社会及市场相关主体的监督作用  46-47
  (二) 构建科学的政府规制体制  47-48
  (三) 完善政府规制的法律体系  48-49
    1.健全企业破产法  48
    2.完善立法程序  48-49
    3.加大违法行为惩罚力度  49
  (四) 创新政府规制方式  49-50
    1.政府行为方式由直接干预证券市场转向调动市场积极性  49-50
    2.政府由重视公司数量转向重视公司信用  50
  (五) 规范政府规制程序  50-51
    1.完善证券市场信息披露公开制度  51
    2.建立证券行业听证制度  51
  (六) 建立证券市场应急处理机制  51-55
    1.组建突发事件应急委员会  51-52
    2.制定市场参与主体的救助制度  52-53
    3.建立突发事件的监测和预警机制  53-54
    4.做好突发事件的后期处理工作  54-55
结语  55-56
参考文献  56-60
致谢  60

中国内地证券市场政府规制研究

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