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中国资本市场投资银行的发展、创新与风险监管研究

作　者: 李航
导　师: 肖林
学　校: 上海交通大学
专　业: 工商管理
关键词: 投资银行发展业务创新风险监管政策
分类号: F832.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

投资银行是现代金融业的重要组成部分，虽然叫做“银行”但并不经营银行的传统业务，而是帮助企业完成直接融资、并购重组、资产管理等业务的金融中介机构，以价值发现为其核心目标。在投资银行业务活动中，风险一直是一个突出的问题，本次美国次贷危机进而引发的全球性经济危机就与投行业务密切相关，因此，研究投资银行监管问题对我国投资银行的发展具有很重要的现实意义。我国的投资银行发展时间短，业务范围窄，在其发展的过程中亦产生了一些问题。本文尝试通过对我国投资银行快速发展过程的回顾和未来创新业务开展的展望，结合监管工作中已经发现或即将面临的主要风险进行深入分析，并结合我国投资银行业务发展、创新与风险监管存在的实质问题，提出对策。本文主要分为五个章节。第一章，介绍全球资本市场投资银行业务；第二章，对投资银行业务发展进行分析；第三章，探讨投资银行业务的创新；第四章，分析投资银行业务创新所带来的风险；第五章，分析我国投资银行监管理论。

全文目录

摘要  2-3
ABSTRACT  3-7
第1章投资银行业务综述  7-15
  1.1 投资银行概述  7-11
    1.1.1 投资银行的定义  7-8
    1.1.2 投资银行的主要业务  8-9
    1.1.3 资本市场中投资银行的作用  9-11
  1.2 中美投资银行的发展历程  11-15
    1.2.1 美国投资银行发展历程  11-13
    1.2.2 中国投资银行发展历程  13-15
第2章国内投资银行经营分析  15-25
  2.1 国内投资银行业务收入现状分析  15-19
  2.2 国内投资银行业务发展的 SWOT 分析  19-25
    2.2.1 优势  20
    2.2.2 劣势  20-21
    2.2.3 机会  21-23
    2.2.4 威胁  23-25
第3章投资银行业务创新  25-36
  3.1 投资银行业务创新概述  25-27
  3.2 投资银行业务的创新形式  27-32
    3.2.1 承销业务创新  27-28
    3.2.2 并购业务创新  28-29
    3.2.3 产权投资业务创新  29
    3.2.4 资产证券化业务创新  29
    3.2.5 资产管理业务创新  29-30
    3.2.6 开展项目融资服务  30-31
    3.2.7 开展风险投资业务  31
    3.2.8 服务理念的创新  31-32
  3.3 近期国内投资银行创新趋势  32-36
第4章投资银行业务的风险分析  36-40
  4.1 投资银行业务的主要风险  36
    4.1.1 风险的一般性定义  36
  4.2 投资银行业务风险特征  36-38
  4.3 国内投资银行业务面临风险  38-40
    4.3.1 市场风险  38
    4.3.2 违规风险  38-40
第5章我国投资银行业务监管分析  40-60
  5.1 投资银行监管概述  40-43
    5.1.1 全球金融市场监管  40-42
    5.1.2 金融市场参与主体——投资银行监管  42-43
  5.2 中国投资银行监管  43-50
    5.2.1 中国证券行业监管机制的形成和演变  43-44
    5.2.2 现行国内证券行业监管  44-46
    5.2.3 当前国内证券行业监管存在的问题  46-47
    5.2.4 当前国内投资银行监管存在的问题  47-50
  5.3 中国投资银行监管发展趋势及未来方向  50-60
    5.3.1 国内投资银行业务现状及趋势  51-54
    5.3.2 国内投资银行监管近期趋势  54-58
    5.3.3 未来国内投资银行业务监管方向  58-60
结语  60-61
参考文献  61-63
致谢  63-66
附件  66

中国资本市场投资银行的发展、创新与风险监管研究

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