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后金融危机时代我国证券公司业务创新研究-以上市券商为实证

作　者: 卢文斌
导　师: 林光华
学　校: 南京农业大学
专　业: 金融管理
关键词: 证券公司 金融危机 创新 业务创新
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 2次
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内容摘要


关于金融创新,不同的专家有着不同的观点。尤其是在金融危机之后,到底是吸取国外教训,暂缓各种创新的措施,还是借此机会加快步伐与国际接轨,加快创新的脚步。本文的目的就是通过对我国证券公司的综合分析,以及借鉴金融危机对国外同行的影响,找出未来我国证券公司在业务创新上的方向与途径。本文首先对金融创新的相关理论进行了简要的阐述,回顾了国内证券公司的业务创新发展历程和目前行业的现状,同时分析了金融危机对我国证券公司造成的影响。其次,对我国的上市证券公司进行实证研究。通过比较分析找出目前的创新方向,对各项业务创新进行了研究,得出了未来不同规模的证券公司创新的重点及方向。再次,通过上述的实证研究,找出了我国证券公司在业务创新上存在的问题,从而给出相应的对策和建议。本文以理论与实际相结合,采取定性分析与定量分析手段,以数据为基础,运用统计分析、对比分析、实证研究的方法,利用数理统计等方法对证券公司业务创新问题进行研究。通过整理文献、调查研究和统计分析,归纳了金融危机对国内证券公司业务创新的影响,指出国内证券公司要抓住机遇,在防范风险的同时,加快业务创新,提升自身实力,参与资本市场的竞争,逐步向成熟金融市场靠拢。

全文目录


摘要  6-7
ABSTRACT  7-8
第一章 绪论  8-14
  1.1 选题背景及意义  8-9
    1.1.1 选题背景  8-9
    1.1.2 研究意义  9
  1.2 证券公司创新研究相关文献综述  9-11
    1.2.1 国外研究现状  9-10
    1.2.2 国内研究现状  10-11
  1.3 研究方法及全文框架  11-14
    1.3.1 研究方法及技术路线  11-12
    1.3.2 全文框架  12
    1.3.3 论文的创新点和不足  12-14
第二章 金融创新理论  14-18
  2.1 创新和金融创新  14
  2.2 我国证券公司金融创新的理论基础  14-18
    2.2.1 规避型金融创新理论  14-15
    2.2.2 约束诱导金融创新理论  15
    2.2.3 交易成本创新理论  15
    2.2.4 制度学派的金融创新理论  15-18
第三章 证券公司业务创新的必要性  18-30
  3.1 我国证券公司业务创新发展过程及现状分析  18-22
    3.1.1 我国证券公司业务创新发展历程  18-21
    3.1.2 我国证券公司发展现状分析  21-22
  3.2 金融危机对我国证券公司影响  22-26
    3.2.1 金融危机对我国证券公司的影响  22-24
    3.2.2 金融危机对我国证券公司的积极影响  24-25
    3.2.3 金融危机对我国证券公司的消极影响  25-26
    3.2.4 金融危机对我国证券公司盈利模式的影响  26
  3.3 管理层对证券公司业务创新的要求与指引  26-30
    3.3.1 行业特征  26
    3.3.2 行业外部环境  26-30
第四章 我国上市证券公司业务创新实证研究  30-42
  4.1 现状分析  30-31
  4.2 创新体制的改变  31-32
  4.3 各项业务创新  32-40
    4.3.1 经纪业务  32-33
    4.3.2 自营业务  33-34
    4.3.3 投行承销业务  34-35
    4.3.4 资产管理业务  35-38
    4.3.5 融资融券业务  38-40
  4.4 行业格局趋势  40-42
    4.4.1 强者恒强,综合优势突出的大型券商依旧具有绝对优势  40
    4.4.2 剑走偏锋,存在梯级跃升潜力的中小券商重点关注  40-42
第五章 证券公司业务创新存在问题  42-46
  5.1 证券公司自身因素  42-44
    5.1.1 产品创新同质化  42
    5.1.2 原渠道终结,新渠道滞后  42-43
    5.1.3 人才资源的缺乏与流失  43-44
  5.2 政府监管因素  44-46
    5.2.1 金融制度因素  44-45
    5.2.2 技术投入因素  45-46
第六章 证券公司业务创新的对策与建议  46-50
  6.1 证券公司应加强自身创新能力的培育  46-47
    6.1.1 发展基础产品和业务的创新  46
    6.1.2 经营模式转型的探索  46
    6.1.3 细分客户市场,提供不同服务  46-47
  6.2 政府放宽监管,培育宽松的政策环境  47-50
    6.2.1 混业监管促进证券行业发展和创新  47
    6.2.2 行业整合改变市场格局和竞争格局  47-48
    6.2.3 多层次市场建设提供新的成长点  48-50
参考文献  50-52
致谢  52

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