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我国证券市场监管的制度分析

作　者: 田佳禾
导　师: 王晓红
学　校: 吉林财经大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券市场监管制度分析
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
下　载: 54次
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内容摘要

经过短短十几年的发展，中国证券市场已从一个蹒跚学步的儿童逐渐长大，并取得了举世瞩目的成绩。但是，到目前为止，中国的证券市场还是一个不是很规范和成熟的市场，我国证券市场的发展起步晚、发展快，证券投资者的心理和行为不成熟，证券从业人员的知识水平不高，监管的力度和监管水平尚未适应快速发展的市场需求，具有高风险特征的证券市场的预警机制、调控机制还没有形成。与发达市场经济国家的证券市场相距甚远。为把我国证券市场建设成一个高效率的市场，证券监管尤为重要，其关系到证券市场广大参与者的利益，关系到证券行业的有序发展，关系到国民经济的健康运行。因此，加强监管，对培育我国证券市场有着特别的意义。本文共分为六章，第一章绪论分别介绍了研究的背景、意义以及国内外研究现状。第二章对证券市场监管制度相关的理论进行了概述，包括证券市场监管的含义和内容、证券市场监管的目标与原则、证券市场监管制度的概念和特征以及证券市场监管的必要性和意义，本章是全文的理论支撑。第三章分析了我国证券市场监管制度的发展概况，包括我国证券市场监管体制的发展演变、证券市场监管的法律体系、证券市场的监管体制类型一级证券市场监管的发展趋势。第四章对国外证券监督管理体制发展概况进行了阐述，包括国外证券监督管理体制发展状况和国外证券市场监管制度对我国的启示。第五章是本文的重点，主要分析了我国证券市场监管制度存在的问题，并提出了完善的对策建议。最后一章是本文的结论。

全文目录

中文摘要  3-4
Abstract  4-8
一、引言  8-14
  （一）研究的背景  8-9
  （二）研究的目的和意义  9
  （三）国内外研究现状及比较  9-12
    1. 公共利益监管理论  10-11
    2. 俘虏监管理论  11
    3. 激励监管理论  11
    4. 对监管理论的简单评述  11-12
  （四）研究方法和思路  12-14
    1. 研究方法  12-13
    2. 研究思路  13-14
二、证券市场监管制度相关理论概述  14-22
  （一）证券市场监管的含义和内容  14-18
    1. 证券市场监管的含义  14-15
    2. 证券市场监管的内容  15-18
  （二）证券市场监管的目标与原则  18-20
    1. 证券市场监管的目标  18-19
    2. 证券市场监管的原则  19-20
  （三）证券市场监管制度的概念和特征  20-22
    1. 证券市场监管制度的概念  20
    2. 证券市场监管制度的特征  20-22
三、我国证券市场监管制度的发展概况  22-32
  （一）我国证券市场监管体制的发展演变  22-23
  （二）我国证券市场监管的法律体系  23-24
  （三）我国证券市场的监管体制类型  24-27
    1. 集中型监管体制  24-25
    2. 自律型监管体制  25-26
    3. 中间型监管体制  26-27
  （四）我国证券市场监管的发展趋势  27-32
    1. 从放松监管到加强监管  27-28
    2. 混业经营与证券市场监管  28-29
    3. 证券市场国际化与证券市场监管  29-32
四、国外证券监督管理体制发展概况  32-37
  （一）国外证券监督管理体制发展状况  32-34
    1. 美国的证券市场监督管理  32-33
    2. 英国的证券市场监管体制  33-34
    3. 德国证券市场的监督体制  34
  （二）国外证券市场监管制度对我国的启示  34-37
五、我国证券市场监管制度存在的问题及完善  37-41
  （一）我国证券市场监管制度存在的问题  37-38
    1. 证券监管部门能力、效率低  37
    2. 证券市场政策法规体系不健全  37
    3. 政府行政干预  37-38
    4. 自律机制建设不健全  38
  （二）完善我国证券市场监管制度的对策建议  38-41
    1. 加强对证券监管部门的监管  38-39
    2. 加强证券市场法律体系建设  39
    3. 加快独立的自律机制建设  39-40
    4. 加强国际监管合作  40-41
结论  41-42
参考文献  42-45
致谢  45

我国证券市场监管的制度分析

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