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论我国证券公司破产法律制度中的投资者保护

作　者: 叶青
导　师: 谢海霞
学　校: 首都经济贸易大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券公司破产清算投资者保护
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 54次
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内容摘要

我国证券市场虽然起步晚,但发展非常迅速,社会主义法律体系已经如期建立,证券市场较为规范。但是在目前阶段,也应看到,关于证券业各项法律法规还不够完善,监管机制尚不能切实发挥作用。在证券公司破产过程中,到目前为止仍旧缺少相关法律的规范。2006年出台的《中华人民共和国破产法》(以下简称新《破产法》)虽然对证券公司等金融机构破产有所规定,但是规定过于原则缺乏可操作性,而相应的实施条例也还没有出台。投资者证券市场最重要的主体,是证券市场信心的来源,也是各国金融立法重点保护的对象。目前,我国证券公司破产程序中的投资者保护法律制度还不完善,《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)的出台标志着,在行政处置过程中的投资者保护有了法律依据。但相关配套制度不健全,也造成投资者保护基础仍比较薄弱。国外的证券市场发展较早,相关制度比较完善。因此,要完善我国投资者保护制度,需要积极借鉴国外经验。并充分考虑我国现在的法制基础,由此提出切实可行的建议。本文内容包括五个部分。第一部分主要阐述了证券公司破产程序的相关概念,结合实际案例重点分析了证券公司破产适用企业破产法的不足之处。第二部分根据业务种类和权利性质将投资者在证券公司的账户分类,深入分析破产程序中投资者享有的权利。第三部分以美国为主介绍了国外比较典型的投资者保护模式,通过比较其间的相同点和不同点,结合我国的现状,达到借鉴的目的。第四部分结合我国新《破产法》的规定,对我国证券公司破产程序中的几个问题进行细致的分析,侧重于对投资者造成影响的因素分析。主要包括破产启动、撤销权行使、债权清偿、行政程序和破产程序衔接等几个问题。第五部分结合前四个部分的论证,针对存在的问题提出建议。主要包括赋予投资者对行政处置过程中债权认定的异议权,规定比较合理的撤销权行使起点等。

全文目录

内容摘要  4-5
Abstract  5-8
引言  8-9
1 证券公司破产程序的特殊性  9-15
  1.1 证券公司破产程序的界定  9-11
  1.2 证券公司破产程序的特殊性  11-15
2 证券公司破产中涉及的投资者权利  15-19
  2.1 正常经纪类账户的权利  15-17
  2.2 非正常经纪类账户的权利  17-19
3 证券公司破产中投资者保护制度的国际比较  19-24
  3.1 美国模式  20-21
  3.2 英国模式  21-22
  3.3 加拿大模式  22
  3.4 小结  22-24
4 我国证券公司破产程序中存在的问题  24-31
  4.1 破产程序的启动中存在的问题  24-26
  4.2 破产程序的进行中存在的问题  26-28
  4.3 行政清算程序和破产程序衔接中存在的问题  28-31
5 完善我国证券公司破产法律制度的立法建议  31-36
  5.1 我国投资者保护法律体系的构建  31-33
  5.2 完善我国证券公司破产法律制度中投资者保护制度的立法建议  33-36
结论  36-37
后记  37-38
参考文献  38-42
在学期间发表的学术论文和研究成果  42-43
详细摘要  43-47

论我国证券公司破产法律制度中的投资者保护

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