学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

证券纠纷非诉讼程序解决机制研究

作　者: 沈建中
导　师: 沈四宝
学　校: 对外经济贸易大学
专　业: 国际经济法
关键词: 诉讼程序 中国证券市场 纠纷解决 机制研究 解决机制 证券业 健康发展 整体提升 综合实力 中小投资者
分类号: D922.287
类　型: 博士论文
年　份: 2005年
下　载: 790次
引　用: 5次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


随着中国加入WTO 和中国综合实力的整体提升,中国证券市场的逐步市场化和国际化的进程也在加快,证券业的发展引起了越来越广泛的关注,证券业的地位和重要性正在凸现。与此同时,在证券市场发生各种纠纷也是不可避免的。证券纠纷对于广大投资者的切身利益、证券市场的健康发展、国民经济的稳定增长都将产生重大影响,以合适的方式来公正、高效地解决证券纠纷就成为维护证券市场可持续发展的重要环节,其具有的积极作用是不言而喻的。然而,我国目前的证券纠纷解决机制远未完善,非诉讼程序没有发挥应有的作用,这对于整个证券市场的健康发展将产生消极影响,尤其是对处于弱势地位的中小投资者来说更是如此。因此,本文在吸收、消化、借鉴美国证券市场和发达国家成功经验和做法的基础上,结合我国国情以及我国证券市场的实际情况,多方面、多角度地就如何进一步建立、完善我国的证券纠纷非诉讼程序解决机制作一些有益的探索。本文共分为八章,从历史和现实、宏观和微观、理论和实际相结合的不同角度对证券纠纷非诉讼程序解决机制做了分析与研究,并提出作者的一些思考和建议。第一章主要从宏观角度说明了我国证券制度建设及证券纠纷解决机制的现状,指出目前我国缺乏高效率、低成本的证券纠纷解决机制。出现存在该问题的主要原因体现在两个方面,即我国既缺乏有效的司法救济途径,也缺乏非诉讼纠纷解决方式。第二章简要介绍了非诉讼程序的概念、特征以及类型,讨论了通过单一诉讼途径解决争议所存在的弊病,探讨了非诉讼程序解决争议所具有的特殊功能,论述了非诉讼程序解决纠纷所带给我们的启示。第三章主要讨论我国证券纠纷的特点,简要阐述了我国证券市场中的各种禁止行为,诸如发行人擅自发行证券、内幕交易、操纵市场行为、虚假陈述、欺诈客户等等;举例了若干典型案例来说明证券纠纷等具有一系列不同于一般民商事争议的特点,分别有数额较大、社会影响广泛、专业性较强、具有涉外性等等。第四章主要阐述了非诉讼程序的具体形式及其在证券纠纷解决中的应用。分别讨论了谈判、调解、仲裁的概念、特征、基本原则以及它们在证券纠纷解决机制中的具体应用。

全文目录


摘要  5-10
导论  10-16
  一、问题的提出  10-13
  二、关于材料和方法  13-16
第一章 我国证券制度建设及证券纠纷解决机制现状  16-33
  第一节 我国证券制度建设的现状和问题  16-24
    一、我国证券业的发展现状  16-18
    二、我国证券业发展中存在的制度性问题  18-21
    三、我国证券法律制度建设  21-24
  第二节 我国证券纠纷解决机制概述  24-28
    一、证券纠纷缺乏有效的司法救济  24-27
    二、证券纠纷缺乏非诉讼解决方式  27-28
  第三节 处理证券纠纷需要多元化的争端解决机制  28-33
    一、多元化纠纷解决机制的重要意义  29-30
    二、我国证券市场应建立多元化的纠纷解决机制  30-33
第二章 非诉讼程序(ADR)概述  33-49
  第一节 非诉讼程序的概念与特征  33-36
    一、非诉讼程序的概念  33-35
    二、非诉讼程序的特征  35-36
  第二节 非诉讼程序的类型  36-38
  第三节 非诉讼程序的功能和启示  38-49
    一、司法诉讼的成本  38-42
    二、非诉讼程序的功能  42-44
    三、非诉讼程序的启示  44-49
第三章 我国证券市场纠纷概论  49-67
  第一节 我国证券市场中的禁止行为  49-57
    一、发行人擅自发行证券  50
    二、内幕交易  50-52
    三、操纵市场行为  52-54
    四、虚假陈述  54-55
    五、欺诈客户  55-57
  第二节 我国证券市场的典型案例  57-62
    一、ST红光案  57
    二、ST银广夏案  57-60
    三、南方证券事件  60-62
  第三节 我国证券纠纷的主要特点  62-67
    一、证券纠纷的数额较大  62
    二、证券纠纷的社会影响广泛  62-63
    三、证券纠纷的案情复杂  63
    四、证券纠纷的专业性较强  63-64
    五、证券纠纷具有涉外性  64-65
    六、证券纠纷对我国履行入世承诺的影响  65-67
第四章 非诉讼程序的形式及其在证券纠纷中的应用  67-91
  第一节 谈判  67-72
    一、谈判的概念、特征和功能  67-68
    二、谈判的必要条件  68-69
    三、谈判的程序和策略  69-70
    四、谈判的基本原则  70-72
  第二节 调解  72-81
    一、调解的概念和特征  72-74
    二、调解的形式、功能和类型  74-77
    三、调解人的作用和调解的程序  77-79
    四、调解的基本原则  79-80
    五、调解的局限性  80-81
  第三节 仲裁  81-91
    一、仲裁的概念和特征  81-83
    二、仲裁的形式和应用范围  83-84
    三、仲裁的程序和特点  84-87
    四、仲裁的基本原则  87-88
    五、仲裁和调解的结合  88-91
第五章 非诉讼程序的优点及其价值  91-104
  第一节 非诉讼程序的优点  91-98
    一、非诉讼程序的灵活性  91-93
    二、非诉讼程序的效率性  93
    三、非诉讼程序的保密性  93-94
    四、非诉讼程序的独立性  94-95
    五、非诉讼程序能够有效地整合资源  95
    六、非诉讼程序能够促成当事人合意解决纠纷  95-96
    七、非诉讼程序更容易得到国际上承认与执行  96-97
    八、非诉讼程序可以推动证券民事责任的完善  97-98
  第二节 非诉讼程序解决证券纠纷的价值  98-104
    一、非诉讼程序解决证券纠纷有利于提高效益  98-100
    二、非诉讼程序解决证券纠纷有利于实现公平  100-101
    三、非诉讼程序解决证券纠纷有利于维护安定团结  101-102
    四、非诉讼程序解决证券纠纷有利于构建和谐社会  102-104
第六章 美国非诉讼程序(仲裁)解决证券纠纷的理论和实践  104-133
  第一节 美国利用非诉讼程序解决证券纠纷概述  104-120
    一、非诉讼程序在美国的发展及其原因  104-106
    二、仲裁在美国解决证券纠纷中的地位和作用  106-108
    三、美国证券仲裁制度的历史发展  108-110
    四、美国证券仲裁经典案例  110-118
    五、美国主要的证券仲裁机构  118-120
  第二节 美国证券仲裁的若干重要问题  120-125
    一、证券仲裁的基本程序  120-123
    二、仲裁裁决的执行和司法审查  123-125
    三、仲裁程序中的证据规则  125
    四、集团案件的仲裁  125
  第三节 美国证券仲裁制度的特征  125-133
    一、美国证券仲裁机构受理范围广泛  126
    二、证券行业积极引导和支持仲裁  126-127
    三、证券仲裁已成为强制的证券纠纷解决方式  127-128
    四、仲裁员对案件有较大的自由裁量权  128-129
    五、仲裁庭可判决惩罚性损害赔偿  129
    六、仲裁裁决较少受到司法审查  129
    七、仲裁对公众客户利益的保护有所侧重  129-130
    八、美国证监会积极支持证券仲裁  130-131
    九、美国证券仲裁运行的效果良好  131-133
第七章 我国非诉讼程序解决证券纠纷的现状和问题  133-149
  第一节 我国非诉讼程序的现状、问题和原因  133-139
    一、目前我国非诉讼程序的发展情况  133-135
    二、我国非诉讼程序存在的问题及其原因  135-139
  第二节 我国证券纠纷非诉讼程序解决机制存在的问题和原因  139-149
    一、我国证券纠纷非诉讼程序解决机制的现状和问题  139-140
    二、证券纠纷非诉讼程序解决机制不发达的原因  140-149
第八章 完善我国证券纠纷非诉讼解决机制的思考和建议  149-170
  第一节 确立先进的仲裁理念  149-154
    一、树立保护投资者权益为中心的理念  150-151
    二、确立效率与过程和谐的理念  151-152
    三、尊重仲裁规律的理念  152-153
    四、确立权威仲裁的理念  153-154
  第二节 证券纠纷非诉讼程序解决机制的立法思考  154-160
    一、在证券法律体系中为非诉讼程序提供最直接的制度支持  155-156
    二、修改《仲裁法》为证券仲裁制度立法完善提供基本保障  156-158
    三、在实践中推动证券纠纷法律制度的变迁  158-159
    四、利用强制仲裁来解决证券纠纷  159-160
  第三节 证券仲裁制度的规范与创新  160-170
    一、在证券业内开展仲裁的倡导和推荐工作  161-163
    二、积极探索证券纠纷的行业仲裁机制  163-170
结束语  170-174
  一、本文对证券纠纷非诉讼解决机制研究的贡献  170-173
  二、本文在理论上和实践上的意义  173-174
参考资料  174-179
后记  179-180

相似论文

  1. 对转型期我国群体性事件的社会学分析,C912.6
  2. 论民事纠纷的多元化解决机制,D926
  3. 完善我国多元化纠纷解决机制的立法问题研究,D926
  4. WTO争端解决机制浅论,D996.1
  5. 安徽省人民调解工作调研报告,D926
  6. 论所有权保留延伸的权利冲突及解决机制,D923
  7. 民事专家辅助人制度的实证研究,D925.1
  8. 程序选择权视角下我国民事速裁机制的构建,D925.1
  9. 哈尔滨市人民调解制度实证研究,D926
  10. 基层法官司法能动的空间,D926.2
  11. 机构持股对中小投资者保护的影响研究,F832.51;F224
  12. WTO贸易报复机制研究,D996.1
  13. 中国—东盟自由贸易区争端解决机制研究,D996.1
  14. 中国—东盟自由贸易区争端解决机制的研究,D996.1
  15. 权利实现的困境,D926
  16. 专利权纠纷诉讼外解决机制研究,D923.42
  17. 域名纠纷解决机制研究,D923.4
  18. 商标权与域名权的冲突及其法律救济,D923.4
  19. 转型期农民纠纷解决方式的社会学研究,C912.82
  20. 数量化投资在中国证券市场应用研究,F832.51
  21. 林权纠纷解决机制研究,F326.2

中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
© 2012 www.xueweilunwen.com