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高等教育产品混合供给的效率研究

作　者: 康艺凡
导　师: 陈宪
学　校: 上海社会科学院
专　业: 政治经济学
关键词: 高等教育产品混合供给混合提供联合生产 DEA Malmquist指数
分类号: G647
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

自20世纪50年代以来,随着社会经济的发展,各国对具备知识技能劳动力的需求不断提高,并且在人力资本论和“教育机会均等化”、“高等教育大众化”等理念的推动下,世界各国的高等教育规模开始大幅扩张。与此同时,高等教育的生产能力和效率也开始成为决策层和学术界关注的两大焦点。但是,随着高等院校招生规模的不断扩张,公共资金变得越来越匮乏,尤其是在社会医疗、保险等其他公共服务的资金需求也在快速膨胀的今天,情况更是如此。一方面,高等教育的经费供给总是处在紧张的状态中,但另一方面,经费的需求总是在不断膨胀。因此,高等教育势必要长期陷入这样的经费供需矛盾关系之中。当公共教育面临信任和财政的双重危机时,人们才意识到政府作用的局限性,由此引发对市场作用的重新关注。当然了,无论是政府还是市场都存在弊端,都会出现失灵的现象。这样一来,如何界定政府和市场在高等教育产品供给中的作用,以及高等教育产品在这种由政府和市场混合供给模式下的效率结果,才是决策层和学术界更为关注的焦点。在政府介入的情况下,公共产品的供给是可以实现帕累托有效的,林达尔和萨缪尔森对此都给出过证明。但是,在确定政府和市场有关教育产品最佳供给量的问题时,无论是林达尔的局部均衡还是萨缪尔森的一般均衡,都存在严格的假设条件。由于现实经济社会中这些假设条件是不可能完全获得满足的,因此,在高等教育产品的供给过程中,就不可避免的存在效率损失的问题。其次,科斯定理虽然为高等教育产品的市场供给提供了理论依据,但科斯定理的效率解是不确定的,因此,我们无法确定高等教育产品的市场供给会产生怎样的结果。更重要的是,市场供给根本无法实现教育公平。而混合供给既是对高等教育产品供给中的政府失灵和市场失灵的一种矫正方式,也是改善高等教育产品供给效率的现实选择。有鉴于此,本文采用相对效率的概念,对68所教育部直属高校进行效率评估。教育部直属高校为公立高校,其生产方式属于公共部门生产,而在提供方式上则是由学生个人(或家庭)和政府共同承担,因此,从高等教育产品的提供和生产角度来讲,完全属于混合供给方式。另一方面,近年来,高校生产率的显著提高也是大家有目共睹的,但这种生产率增长的变动是由于政府政策的外部推动,还是高校内部资源配置结构优化的结果,也是值得关注的问题。在一个完全有效率的世界里,生产率的增长就等同于技术进步。然而,在现实世界中无效率是一定存在的,生产率也不能再被解释为技术变革,除非要么不存在技术无效率,要么技术无效率不随时间变化。如果上述条件都无法满足,那么,生产率就要被重新定义为效率变动的净效应(或相对现有前沿的运动),及生产前沿的变化(或技术变革)。从政策的角度来看,区分效率变动和技术变动是十分必要的,对于那些关注技术变革的决策者来说,由于无效率导致的生产率增长变动,可能意味着不同的政策建议和政策导向。但无论怎样,在对中国公立大学的生产率知之甚少,甚至是对整个产业的生产率水平都不甚了解的情况下,是无法判断生产率的改进是由于效率的提高,还是由于技术的进步,亦或是二者共同作用的结果。基于上述问题,本文尝试对现阶段“混合供给机制”下的高等教育产品的供给效率,及其引起生产率变动的技术或效率因素进行全面分析,以期能为我国高等教育改革和教育发展的政策制定提供有益的理论和实证依据。全文共分七章,各章的主要研究内容如下:第一章为绪论。在论述了本文的研究背景、理论和实践意义之后,综述了国内外有关高等教育产品混合供给的相关研究成果,同时提出了本文的研究思路、研究方法和创新点。第二章系统分析了教育产品提供效率的相关理论。主要从混合产品理论、教育的正外部性理论、外部性的内部化理论以及成本分担理论对此进行分析。第三章详细探讨了高等教育产品的混合供给问题。第四章分析了高等教育产品的混合提供和混合生产问题。第五章分析了高等教育机构的办学效率。第六章运用数据包络分析(DEA)中的Malmquist生产率指数模型,考察了中国68所教育部直属高校,从2004-2008年的生产效率增长情况。第七章为全文的结论部分。

全文目录

内容摘要  2-4
Abstract  4-10
第一章绪论  10-27
  第一节研究背景和研究意义  10-20
    一、研究背景  10-18
      （一）世界范围内的高等教育市场化改革趋势  10-13
      （二）中国的高等教育体制改革历程  13-18
        1、高等教育体制改革的第一阶段：1949-1976  14-16
        2、高等教育体制改革的第二阶段：1977 年-至今  16-18
    二、研究意义  18-20
  第二节文献综述  20-25
    一、国外有关高等教育混合供给的相关文献  20-23
    二、国内有关高等教育混合供给的相关文献  23-25
  第三节主要内容与创新点  25-27
    一、主要研究内容和研究方法  25-27
      （一）主要研究内容  25-26
      （二）研究方法  26-27
    二、创新点  27
第二章评价教育产品提供效率的相关理论  27-44
  第一节混合产品理论  27-35
    一、公共产品概念的界定  27-28
    二、混合产品概念的界定  28-29
    三、混合产品的分类  29-32
      （一）边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品  29-30
      （二）边际生产成本为零但边际拥挤成本不为零的产品  30
      （三）具有利益外溢性的产品  30-32
    四、混合产品的提供  32-33
      （一）具有非竞争性和排他性的混合产品的提供方式  32-33
      （二）具有外部性的混合产品的提供方式  33
    五、混合产品的最适规模  33-35
  第二节教育产品的外部性  35-37
  第三节教育产品外部性的内部化理论  37-40
  第四节成本分担理论  40-44
    一、公共收益高（即：高外部性）但公共经费供给不足的教育类型  41-42
    二、公共收益低（即：低外部性）私人收益高的教育类型  42-43
    三、公共收益高私人收益低的教育类型  43-44
第三章高等教育的混合供给  44-62
  第一节高等教育的产品属性  44-47
  第二节高等教育产品混合供给的理论基础  47-62
    一、高等教育产品的政府供给  47-55
      （一）政府供给高等教育产品的运行机理  48-50
      （二）政府供给高等教育产品的效率缺失  50-53
      （三）政府供给下的教育公平  53-55
    二、高等教育产品市场供给的经济学解释  55-57
    三、高等教育产品混合供给的一般逻辑  57-62
第四章高等教育的混合提供和混合生产  62-76
  第一节高等教育产品的混合提供  62-68
    一、高等教育产品混合提供的意义  62-64
    二、公共价格与私人价格间比例确定  64-68
  第二节高等教育产品的混合生产  68-76
    一、高等教育产品市场的信息不对称  68-69
    二、公共部门和非营利组织介入生产  69-70
    三、公共部门和非营利组织的失灵  70-73
      （一）公共部门的失灵  71-72
      （二）非政府组织的失灵  72-73
    四、营利性组织的介入  73-75
    五、营利性高等教育的发展现状与趋势  75-76
第五章高等教育机构的办学效率  76-98
  第一节定义效率  77-81
  第二节高等教育办学效率研究方法  81-92
    一、普通最小二乘法（OLS）  81-82
    二、随机前沿估计（SFE）  82-85
    三、数据包络分析（DEA）  85-88
    四、几种分析方法的优缺点比较  88-90
    五、数据包络分析及其在高等教育领域的应用综述  90-92
  第三节高等教育机构效率研究中的产出和投入测量  92-98
    一、高校的产出分析  94-95
    二、高校的投入分析  95-98
第六章教育部直属高校办学效率实证分析  98-124
  第一节中国高等学校教学与科研发展现状  98-104
  第二节 Malmquist 生产率指数与生产技术的变动  104-106
  第三节投入和产出具体分析  106-113
  第四节实证结果分析  113-124
第七章结论  124-127
参考文献  127-136
后记  136-137
附录  137-140

高等教育产品混合供给的效率研究

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