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证券市场操纵行为法律规制

作　者: 廖晖
导　师: 王远明
学　校: 湖南大学
专　业: 民商法学
关键词: 证券市场操纵行为法律规制监管机制民事赔偿责任
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

证券市场的主要功能是由市场自由提供投资资本,从而达到资源优化配置的目的。但这种资本的自由流动经常遭受到一些人为的干扰因素,例如证券市场操纵行为就是最为典型的对证券市场自由性加以破坏的证券交易中应禁止行为之一。证券市场操纵行为通过使证券价格背离价值来影响资本的自由流动,不仅直接侵害了投资者的利益,也破坏了证券市场秩序,使证券市场资源优化功能得不到实现。而我国由于证券业发展晚等原因,一直以来对证券市场操纵行为及其法律规制理论研究的很少,实践中证券市场操纵行为也变得日益猖獗。我国关于证券市场操纵行为的界定一直存有争议,因此,在分析国内外关于操纵行为界定方式及内容的基础之上,我国对证券市场操纵行为应采取统一式与列举式相结合的界定方式,在界定内容上主张行为主体,行为方式以及行为目的的明确化,并且为了更好的保护投资者利益,应采用过错推定归责原则即由操纵行为人负没有过错的举证责任。从而进一步明确证券市场操纵行为作为一种违法侵权欺诈行为的性质,以及其应有的行为表现类型。研究我国证券市场操纵行为法律规制问题,如何进行规制或如何完善现有法律规制体系,对比研究国外或地区有关证券市场操纵行为法律规制经验,且结合我国规制证券市场操纵行为的现状,我国证券市场不仅在立法规制上存在不协调和立法过于原则化的问题;在法律监管体系下也是政府监管无力,自律监管混乱;至于责任问题上存在着民事责任追究缺失等等。针对这些现状与不足,建议建立包括预防机制,规制操纵行为法律规范,政府监管、自律监管,操纵行为法律调查制度以及操纵行为法律责任追究制度等方面的可行性法律制度。

全文目录

摘要  5-6
ABSTRACT  6-11
第1章引言  11-15
  1.1 文献综述  11-12
  1.2 选题背景及意义  12-13
  1.3 研究方法及思路  13-15
第2章证券市场操纵行为的界定  15-24
  2.1 证券市场操纵行为的概念  15-18
  2.2 证券市场操纵行为的法律性质  18-19
    2.2.1 证券市场操纵行为是一种违法行为或不法行为  18
    2.2.2 证券市场操纵行为是违反证券市场公平和诚信原则的欺诈行为  18-19
    2.2.3 证券市场操纵行为是一种非法投机行为  19
  2.3 证券市场操纵行为的主要类型  19-24
    2.3.1 制造虚假交易的操纵行为  20
    2.3.2 实际交易中的操纵行为  20-22
    2.3.3 散播虚假信息的操纵行为  22-23
    2.3.4 联合操纵行为  23-24
第3章券市场操纵行为法律规制的国际比较及其启示  24-32
  3.1 各国及地区对证券市场操纵行为法律规制  24-29
    3.1.1 美国——政府主导型的法律规制  24-25
    3.1.2 英国——自律型的法律规制  25-27
    3.1.3 中国香港地区——中间型的法律规制  27-29
  3.2 我国证券市场操纵行为法律规制得到的启示  29-32
    3.2.1 严密的立法规制  29
    3.2.2 严格的证券监管法律体制  29-30
    3.2.3 强硬的法定证券稽查监管制度  30
    3.2.4 完善的法律责任制度  30-32
第4章我国证券市场操纵行为法律规制的现状及其缺陷分析  32-40
  4.1 我国证券市场操纵行为法律规制的现状  32-34
    4.1.1 新《证券法》等专门性法律规范对操纵行为的法律规制现状  32-33
    4.1.2 《刑法》对证券市场操纵行为的法律规制现状  33-34
  4.2 我国证券市场操纵行为的法律规制缺陷  34-40
    4.2.1 现行规制操纵行为的法律规范缺陷  34-35
    4.2.2 我国证券监管的法律制度不完备  35-38
    4.2.3 法律规制中没有完善的民事赔偿责任制度  38-40
第5章我国证券市场操纵行为法律规制的完善建议  40-52
  5.1 完善对证券市场操纵行为的预防制度  40-41
    5.1.1 建立严格持股数量及其变动情况报告制度  40-41
    5.1.2 建立做市商制度  41
  5.2 完善对证券市场操纵行为的立法规制  41-43
    5.2.1 完善规制操纵行为的现有法律规范  42
    5.2.2 尽快出台关于规制市场操纵行为的实施细则  42-43
  5.3 完善对证券市场操纵行为的监管与自律制度  43-46
    5.3.1 加强政府监管力度  43-44
    5.3.2 重视自律性监管组织的一线监督作用  44
    5.3.3 加强行业自律组织的自律监管  44-45
    5.3.4 充分发挥社会监管的作用  45
    5.3.5 提高证券市场的透明度  45
    5.3.6 加强职业道德培训，提高证券从业人员的自律能力  45-46
  5.4 完善规范证券市场操纵行为的调查制度  46
  5.5 完善证券操纵行为的法律责任制度  46-52
    5.5.1 证券市场操纵行为的民事赔偿责任制度及其诉讼制度的完善  47-49
    5.5.2 证券市场操纵行为的行政责任的追究和完善  49-50
    5.5.3 证券市场操纵行为的刑事责任的追究和完善  50-52
第6章结语  52-53
参考文献  53-57
附录 A 攻读硕士学位期间所发表学术论文目录  57-58
致谢  58

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