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虚假陈述民事赔偿法律制度研究

作　者: 朱柳
导　师: 匡爱民
学　校: 中央民族大学
专　业: 法律
关键词: 上市公司虚假信息陈述民事赔偿责任
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 24次
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内容摘要

证券法民事责任中虚假陈述行为是最典型、最具代表性的制度,证券虚假陈述民事责任的建立,有利于保障投资者的利益、预防和遏制违规违法行为、加强市场监管等。证券虚假陈述形态涉及不实型虚假陈述、遗漏型虚假陈述、误导型虚假陈述、错误预测。虚假陈述民事责任主要为侵权责任,以过错、因果关系、损害事实为要件。此外,应建立相应诉讼机制。证券市场虚假陈述是证券发行市场、交易市场及相关领域的有关主体或行为人所披露的与证券发行、交易及相关活动有关信息存在重大性的虚假、误导、遗漏或不适当披露,致使投资者在不了解事实真相情况下参与证券投资或交易活动。虚假陈述作为一种特殊侵权行为,侵害了投资者的财产权,导致投资者的经济损失,所以需由行为人承担侵权民事责任。2003年1月9日,最高人民法院发布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称最高法院司法解释),对于虚假陈述民事赔偿案件中若干实体问题和程序问题作了司法解释。本文结合本司法解释对虚假陈述及其民事赔偿责任予以探讨。完善上市公司虚假陈述的民事赔偿责任是确保中国资本市场健康、有序运行的迫切要求,上市公司虚假信息陈述从本质上讲是上市公司违反诚信义务的表现,它指上市公司或相关利益强势主体违反有关法律、法规规定的信息披露义务,在提交或公布的信息披露文件中作出不实、严重误导或含有重大遗漏的陈述或记载,进而损害投资者、债权人利益,扰乱证券市场正常秩序的一种违法行为。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-8
第一章证券虚假陈述民事责任概述  8-11
  第一节证券虚假陈述的概念  8-9
    一、证券虚假陈述的基本概念  8
    二、上市公司虚假陈述的三种基本形式  8
    三、中国上市公司虚假陈述的动因  8-9
  第二节上市公司虚假陈述的民事赔偿责任的概念  9-11
    一、公司虚假陈述的民事赔偿责任的基本概念  9
    二、民事赔偿责任的基本功能  9
    三、证券虚假陈述的法律责任  9-11
第二章虚假陈述民事赔偿法律问题相关研究  11-25
  第一节证券虚假陈述行为民事责任主体  11-14
    一、证券虚假陈述行为民事责任主体概述  11-12
      (一) 日本法和美国法的规定  11
      (二) 我国法的规定  11-12
    二、虚假陈述主体的主要范围  12-14
      (一) 发行人和发起人  12-13
      (二) 董事、经理及在文件上中签章的公司其他职员  13
      (三) 承销商  13-14
      (四) 会计师、律师、评估师等专业证券业服务者及机构  14
  第二节证券虚假陈述形态  14-17
    一、证券虚假陈述形态的基本分类  14-15
    二、不实型虚假陈述  15
    三、遗漏型虚假陈述  15
    四、误导型虚假陈述  15-16
    五、错误预测  16-17
      (一) 美国法对错误预测的立法演进  16
      (二) 我国证券市场的错误预测  16-17
  第三节虚假陈述民事责任的归责  17-18
    一、虚假陈述民事责任归责的基本概念  17
    二、客观过错  17-18
    三、严格责任  18
  第四节虚假陈述侵权导致的损失的测算  18-20
    一、基本原则  18
    二、美国关于虚假陈述侵权行为的计算方法  18-19
    三、我国关于虚假陈述侵权行为的计算方法  19-20
  第五节虚假陈述侵权责任的因果关系  20-22
    一、虚假陈述侵权责任的因果关系的基本分类  20
    二、交易方面的因果关系  20-21
    三、损失方面的因果关系  21
    四、我国关于虚假陈述侵权责任的因果关系的认定  21-22
  第六节证券虚假陈述民事责任方式  22-23
    一、证券虚假陈述民事责任方式概论  22
    二、撤销合同  22
    三、赔偿损失  22-23
  第七节虚假陈述民事赔偿的诉讼实现机制  23-25
    一、虚假陈述民事赔偿的诉讼实现机制的概述  23
    二、集团诉讼  23
    三、诉讼担当  23-24
    四、我国虚假陈述民事赔偿的诉讼实现机制  24-25
第三章对完善上市公司虚假陈述赔偿责任的初步思考  25-28
  第一节中国上市公司虚假信息陈述民事赔偿责任现状  25-26
    一、我国上市公司虚假信息陈述民事赔偿责任现状  25-26
    二、关于《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》的重要意义  26
  第二节结论  26-28
参考文献  28-29
致谢  29

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