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反垄断立法的政府角色定位

作　者: 刘淼
导　师: 时建中
学　校: 中国政法大学
专　业: 法律
关键词: 政府角色定位反垄断立法公用企业自然垄断行业自然垄断理论经济民主法律制度政府管制电力监管委员会电力行业
分类号: D912.29
类　型: 硕士论文
年　份: 2003年
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内容摘要

反垄断法素有“经济宪法”之称，是维护市场经济的竞争秩序、实现经济民主的根本保证，而经济民主是最终实现政治民主的必由之路。本文拟以中国电力行业为例，以效率为背景，运用经济分析的方法，从法学、公共管理学的角度，分析我国政府在电力产业反垄断过程中所起的作用及其局限性，论证依赖于行政裁决难以有效解决我国自然垄断行业存在的弊病，希图说明解决的根本途径在于以维护市场竞争为原则，以降低生产成本、提高资源利用率、增加社会福祉、改善政府管理体制为目标，依据法治精神，制定符合中国国情的反垄断法及配套的法律实现机制和法律监督制度，以体系化法律框架来约束政府行为，协调市场与政府的关系，保障经济民主的重建和发展。最终实现自由市场、社会正义与有限、有效政府在法治理念下的平衡互动发展。全文共分三章。第一章从传统经济学和现代经济学角度分析对比，研究了自然垄断理论的历史变迁，提出应当以成本次可加性原理而不是规模经济来解释自然垄断理论的变迁是市场需求变化、科学技术发展的必然结果，而竞争机制随之慢慢渗入原有的自然垄断领域，如电力、电信、天燃气等公用企业。为了维护有效竞争的市场环境，充分促进市场经济的协调发展，需要及时修改原有的反垄断法律制度，将已经具备竞争条件的自然垄断领域或垄断环节从反垄断豁免制度中剥离出来。笔者提出在我国设计自然垄断行业法律制度时，应借鉴国外经验，以行为豁免，而不是行业豁免为立法原则之一，克服长期的行政垄断和行业垄断造成的体制僵化、利益部门化、部门法制化等顽疾。第二章研究了作为自然垄断行业之一的公用企业在理论及管制法律制度的历史发展。公用企业的性质无论从自然垄断性、公共利益性，还是国家的特殊管制性，都发生了深刻的变化。这种变化引发了世界各国的公用企业改革运动，各国积极探索如何最有效地降低本国自然垄断行业的进入壁垒，引入竞争机制，实现市场经营主体的多元化，并将改革成果法律化、制度化，其中尤以美国、英国、德国和日本为典型。笔者指出，面对这一历史发展趋势，我国并没有做出积极有效的应对措施，以我国电力行业为例，现存的法律规定及管理体制已严重阻碍了电力行业的发展和市场竞争的有序进行，即使拆分了“国家电力集<WP=4>团”，打破了国家电力独家垄断的经营局面，现存的行业立法也无异于“老牛拉快车”。因此，尽快构建我国公用企业的反垄断法律制度和行业立法成为当前立法工作的重点之一。笔者从立法原则和具体措施方面对我国公用企业反垄断法律制度和电力法进行了设计。第三章从管理学和经济学角度分析了政府管制的实质、类型、成因及正负效应，指出被称为“公共利益理论”的传统政府管制在现代市场经济的大背景下，其实际的管制效果与管制目标发生了较大的偏差，其对垄断行业的市场结构并不能始终如一地产生正向的导引作用。由此引发了20世纪80年代的政府管制改革运动和管制理念从“有限政府”到“有效政府”的变革，这也就是各国纷纷制定修改反垄断法律制度，灵活规范、运用垄断行业管制手段背后的理念之撑。笔者详细分析了在我国电力行业改革的不同阶段，行政主管部门扮演的不同角色，尤其是刚刚成立的电力监管委员会的角色及目前所处的尴尬境地。指出最新一轮的国家电力公司的拆分重组，是继我国电信拆分后打破公用企业自然垄断的又一重大举措，顺应国际社会普遍将竞争机制引入公用企业、放松政府管制的潮流，但电监会的管制角色如果不能得到法律的确认和约束，难免再一次陷入行政垄断的泥沼，而建立有效的自然垄断行业管制体系无异于“水中月”、“镜中花”。

全文目录

前言  7-9
第一章自然垄断基本理论问题  9-17
  一、自然垄断理论的演变  9-11
    （一）自然垄断的涵义  9-10
    （二）自然垄断的特征  10-11
  二、自然垄断理论变迁的分析  11-14
    （一）对垄断与竞争的反思  11-13
    （二）自然垄断理论变迁分析  13-14
  三、我国自然垄断行业法律制度设计原则  14-17
    （一）反垄断立法对豁免制度的规定  15
    （二）我国豁免制度的选择  15-17
第二章公用企业的市场行为及其规范  17-34
  一、公用企业的概念和特征  17-19
    （一）公用企业的概念  17
    （二）公用企业的特征  17-19
  二、公用企业的限制竞争行为的表现  19-21
  三、其他主要国家公用企业反垄断法律措施  21-24
    （一）美国  21-22
    （二）英国  22
    （三）德国  22-23
    （四）日本  23-24
  四、构建我国有效的公用企业反垄断法律制度体系  24-29
    （一）我国公用企业的反垄断立法现状及问题分析  24-25
    （二）构建我国公用企业的反垄断法律制度体系  25-29
  五、中国电力产业作为公用企业的分析  29-34
    （一）电力产业的特征  29-30
    （二）中国电力产业现有法律框架及其缺陷评析  30-32
    （三）修改后的《中华人民共和国电力法》  32-34
第三章公用企业中政府管制的理论分析  34-49
  一、政府管制的内涵  34-36
    （一）政府管制的概念分析  34-35
    （二）政府管制行为的类型  35-36
  二、政府管制理论的成因及效应分析  36-41
    （一）政府管制的成因分析  36-39
    （二）政府管制的效应分析  39-41
  三、政府管制理念的变革与发展  41-45
    （一）政府管制改革的三个阶段  41-42
    （二）政府管制理念变革的分析  42-44
    （三）政府管制手段的具体运用  44-45
  四、我国电力产业改革进程中的政府管制  45-49
    （一）我国电力产业改革阶段  45-46
    （二）电力行业的新管制主体--电力监管委员会的角色分析  46-49
结论  49-50
参考书目  50-53
后记  53

反垄断立法的政府角色定位

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