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我国证券公司创新发展问题的思考与研究

作　者: 马春丽
导　师: 张骞予
学　校: 昆明理工大学
专　业: 工商管理
关键词: 证券公司 创新发展 创新措施
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 22次
引　用: 0次
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内容摘要


经过20多年的发展,我国资本市场经历了从小到大,在规范中发展,在发展中规范,取得了举世瞩目的成就。伴随着资本市场的不断扩大,我国的证券业迅速发展,证券公司的数量和规模不断扩大,质量和效益不断改进。然而,作为资本市场重要参与者,国内证券公司的自主创新能力不足,在市场竞争中缺乏足够的产品创新和手段,也影响了整个资本市场的效率,制约了其服务实体经济的能力。证券公司作为证券市场各要素之间的重要纽带,在激烈的市场竞争中只有不断创新才能得到生存和发展,因此,无论从行业还是个体而言,证券公司进行创新就显得十分迫切。本文就我国证券公司创新发展的问题进行了探讨。首先,回顾了国内证券公司的发展历程,分析了当前证券公司行业现状、主要业务、经营情况及盈利模式。其次,阐述了我国证券公司创新发展的必要性性与紧迫性,当前证券公司集中体现在同质化较高,传统业务盈利水平大幅下滑,核心竞争力尚未完全形成的问题。在借鉴国外证券公司创新发展的前提下,分析了国内证券公司围绕交易、托管、支付、融资、投资五大基础功能开展的新业务、新产品、新服务创新。从制度、监管、业务、产品、支持体系等方面系统分析了国内证券公司创新发展方向及新的盈利模式。最后,论述了证券公司在创新发展中的风险管理的重要性,对国内证券公司未来创新发展中的风险控制进行了分析和讨论。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-9
第一章 绪论  9-14
  1.1 研究背景与意义  9-10
  1.2 国内外研究综述  10-13
    1.2.1 国内研究动态  10-11
    1.2.2 国外研究动态  11-13
  1.3 研究内容和方法  13-14
第二章 证券公司在我国的发展现状  14-22
  2.1 证券公司的概念  14-15
  2.2 证券公司在我国的发展历程  15-17
  2.3 我国证券行业的发展现状  17-19
  2.4 我国证券公司的盈利模式  19-22
第三章 我国证券公司创新发展的必然性  22-29
  3.1 我国证券公司创新发展的必要性与急迫性  22-25
  3.2 我国证券公司目前存在的问题和创新发展面临的困境  25-26
  3.3 我国证券公司创新业务新环境的预测  26-29
第四章 国外证券行业创新发展的历程  29-40
  4.1 国外证券公司创新发展的概况  29-36
    4.1.1 美国证券公司创新发展的概述  29-33
    4.1.2 欧洲证券业创新发展的概述  33-35
    4.1.3 香港证券业创新发展的概述  35-36
  4.2 国外证券产品创新发展的概况  36-40
第五章 推进我国证券公司创新发展的举措  40-65
  5.1 我国证券公司的制度创新  40-42
  5.2 支持体系的创新  42
  5.3 我国证券公司的产品创新  42-43
  5.4 我国创新产品市场与国外创新产品市场的不同之处  43-47
  5.5 我国证券公司的业务创新  47-48
  5.6 当前我国证券公司开始进行的创新业务  48-56
  5.7 海通证券与高盛公司对比分析  56-65
    5.7.1 海通证券公司概述  56-60
    5.7.2 海通证券公司创新发展初探  60-62
    5.7.3 海通证券公司可采取的竞争策略分析  62-65
第六章 我国证券公司创新发展中的风险控制  65-76
  6.1 风险控制及其完善的必要性  65
  6.2 国外证券公司在创新发展中风险失控的案例分析  65-66
  6.3 国内证券公司创新发展中的风险失控的案例分析  66-68
  6.4 证券公司创新发展中的风险控制  68-69
  6.5 证券公司创新发展中的风险控制原则  69-71
  6.6 证券公司创新中的风险控制与隔离机制  71-76
    6.6.1 证券公司创新中风险控制  71-74
    6.6.2 证券公司创新的业务隔离制度与措施  74-76
第七章 我国证券公司创新前景及建议  76-84
  7.1 国外证券公司发展的先进经验对我国证券公司创新的启示  76-77
  7.2 国内外证券公司创新发展的经验与教训  77-78
  7.3 我国市场产品创新的未来  78-82
  7.4 其他方面的创新建议  82-84
第八章 结论  84-86
致谢  86-87
参考文献  87-90

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