学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

有限理性下主体知识共享与转型绩效解释研究

作　者: 龚向虎
导　师: 朱宪辰
学　校: 南京理工大学
专　业: 系统工程
关键词: 有限理性主体知识匹配性知识共享转型绩效
分类号: F151.2
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
下　载: 313次
引　用: 3次
阅　读: 论文下载

内容摘要

俄罗斯2000年后的自由化、市场化进程倒退带来了快速持久的经济增长,这与其在20世纪90年代施行自由化市场化改革却导致经济大幅衰退形成鲜明对比。与俄国不同,同为转型国家的中国自70年代末开始的市场化改革带来了持久快速的经济增长,而与此同时的转型过程也导致社会经济系统的多个领域出现协作效率下降,社会问题加剧等问题。针对上述现象,传统理论难以提供有效解释。本文致力于研究在社会经济系统中,有限理性主体所持主体知识的构成与作用,以及不同主体之间的知识共享问题,借此解释上述现象。具体地,本文探讨了在社会经济系统中为支撑决策,有限理性主体知识的具体构成与特点,探讨并发现处于不同环境的有限理性主体,其知识结构存在差异的本质原因。在此基础上,本文研究有限主体间知识共享于调整特征,并依据上述理论研究对转型国家的转型绩效差异进行解释。本文的主要研究内容和创新点如下：首先,本文探讨了社会经济系统中有限理性主体的决策这一被广泛重视的问题。在面临有限理性资源约束并需要处理纷繁复杂问题的社会经济系统中,有限理性主体可以采取依赖决策规则库的规则支配决策或者采取依赖消耗理性资源的理性计算决策以获取问题处理方案。有限理性主体所持有的知识对其决策制定及实践结果具有至关重要的作用。本文的这一研究在一定程度上解决了理论界目前争论不休的话题——在纷繁复杂的社会经济系统中,主体的决策究竟是理性的还是非理性的?本文研究表明,社会经济系统中的有限理性主体可以采取看似非理性的规则支配决策,而获取与理性计算决策十分接近的决策效果。主体知识在促进有限理性主体简化决策过程,获取有效决策结果的过程中发挥了无法替代的作用。其次,在以支撑决策为最终目标的指引下,本文研究了处于不同社会经济系统的有限理性主体,其主体知识出现显著差异的本质原因。研究发现,为实现有效决策,有限理性主体需要在主体知识与决策环境之间建立最优联系,主体知识存在与决策环境相匹配的最优结构。在社会经济系统中,有限理性主体所持知识出现差异的本质原因在于其所处具体决策环境的不同(社会环境和自然环境)。社会经济系统中的有限理性主体分散于社会的各个角落,他们日常需要处理的事件各不相同,差异的环境特征要求有限理性主体建立不同的主体知识以实现最佳匹配。本文的这一工作较大地推进了现有关于有限理性主体知识结构的研究,之前的理论研究认为主体知识应当具有结构化、菜单化特征,但未探究主体知识的具体结构化特点,本文的研究较好的解决了上述问题,并证明了有限理性主体知识应当与决策环境保持的最优匹配关系。第三,本文探讨了当决策环境发生改变时,主体知识的调整变化过程及其特点。在社会经济系统中,经济环境社会环境始终始终处于不断变化的动态过程中。这种变化既包括诸如社会经济转型这样的大范围、高强度改变,也包括日常工作生活中的技术进步、社会交往方式变革等小范围、低强度改变。本文研究表明,由于多种因素的影响,主体知识的调整存在粘性,主体知识不会随其所临决策环境特征的改变而进行及时有效的调整。在主体知识成功建立之后,主体知识调整的粘性会导致主体无法及时调整其知识以匹配新环境。由于主体知识调整的困难,当社会经济系统发生改变时,分散于社会不同角落的持有不同知识的有限理性主体,难以随着所临环境的微小变化及时有效地调整其主体知识。第四,本文研究了有限理性主体间的知识共享问题。本文首先考察了影响主体间知识共享的关键参数,这包括社会交往指数、交流成功可能性、知识摈弃率等。本文具体探讨了上述参数对有限理性主体间知识共享过程、速度及结果的影响。在此基础上,本文进一步引入知识的具体复杂特征,知识在有限理性主体间的共享过程必须借助特定的渠道和媒介,本文分析在此过程中相关因素的影响,发现知识共享的误差漂移现象。本文重点强调了知识摒弃率对有限理性主体间知识共享的影响,知识摒弃率的大小取决于社会因素和自然因素,不同国家的历史背景、社会公众意愿对知识共享的影响主体通过这一参数而在模型中加以体现。本文这一研究正式化了现有转型理论研究中的部分假设,这些理论认为转型国家的历史背景、公众意愿极大地影响了转型过程和绩效,却始终缺乏正式理论模型加以证明。本文的工作解决了这一问题。第五,基于主体知识对有限理性主体决策的重要作用以及主体间知识共享的若干特征,本文解释了不同转型国家转型绩效差异的本质原因。中央计划经济与市场经济体制作为两种不同的资源配置社会系统,本质上要求不同结构的主体知识与之匹配。决定转型国家转型绩效的重要因素在于,社会主体原有的科层依赖决策知识能否及时有效地调整为水平分散体系决策知识,以适应决策环境由中央计划经济向市场经济转型带来的重大环境变化。转型社会中有限理性主体所持主体知识调整的速度与有效性性决定了转型国家的转型绩效。通过采用不同国家的转型绩效数据,采用理论研究揭示的多个因素检验了本文理论研究的有效性,检验结果支持本文的研究结论。本文的这一研究弥补了现有转型理论的解释力不足的弊端。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-14
1 绪论  14-37
  1.1 转型与增长过程的现实背景  14-23
    1.1.1 市场化进程与转型国家经济的大幅衰退  14-19
    1.1.2 市场化、自由化进程倒退与俄罗斯的持续经济增长  19-20
    1.1.3 缺乏"制度"支撑的市场化进程与中国经济增长  20-23
  1.2 问题研究回顾  23-29
    1.2.1 转型国家转型初期产出衰退的理论研究回顾  23-27
    1.2.2 制度与经济增长  27-29
  1.3 本文研究的问题  29-34
    1.3.1 有限理性主体符合现实的决策过程  30-31
    1.3.2 主体知识的特征及对有限理性主体决策的影响  31-32
    1.3.3 社会经济系统中主体知识共享过程与特点  32-34
    1.3.4 基于主体知识共享与作用特点解释转型绩效差异  34
  1.4 研究路线与结构安排  34-37
    1.4.1 研究思路  34-35
    1.4.2 结构安排  35-37
2 理论准备与概念界定  37-48
  2.1 相关理论准备  37-42
    2.1.1 人的理性问题  37-39
    2.1.2 主体知识、主体决策与理性行为相关研究  39-40
    2.1.3 主体知识的作用  40-42
  2.2 相关概念界定  42-48
    2.2.1 有限理性  42-44
    2.2.2 知识  44-45
    2.2.3 科层决策制  45-46
    2.2.4 水平分散决策制  46-48
3 有限理性下主体决策研究  48-58
  3.1 主体决策复杂性的现实问题  48-49
  3.2 有限理性下主体的规则支配决策与理性计算决策  49-55
    3.2.1 规则支配决策模式  49-51
    3.2.2 理性计算决策模式  51-52
    3.2.3 有限理性主体的决策模式框架  52-55
  3.3 作为决策规则库的主体知识  55-57
  3.4 本章小结  57-58
4 与决策环境相联系的主体知识特征研究  58-82
  4.1 主体知识与决策环境间匹配性研究  58-63
    4.1.1 以支撑决策为目标的主体知识  58-60
    4.1.2 与决策环境匹配的主体知识最优结构  60-62
    4.1.3 主体知识的使用与决策环境间的匹配性  62-63
  4.2 主体知识的单词构造特性研究  63-77
    4.2.1 待处理事件与主体知识  63-64
    4.2.2 主体知识的单词构造模型  64-67
    4.2.3 主体知识的单词构造特征  67-70
    4.2.4 主体知识单词构造的最优化  70-77
  4.3 环境变化与主体知识调整特征研究  77-81
    4.3.1 主体知识调整的方式  77-79
    4.3.2 主体知识调整的粘性  79-80
    4.3.3 主体知识调整粘性的影响  80-81
  4.4 本章小结  81-82
5 不考虑知识复杂性的有限理性主体间知识共享研究  82-97
  5.1 两个有限理性主体间知识共享模型研究  82-86
    5.1.1 两个有限理性主体间知识共享模型  82-83
    5.1.2 知识共享函数  83
    5.1.3 知识接收者的知识过滤  83-85
    5.1.4 知识共享后的知识状态  85-86
  5.2 社会经济系统中有限理性主体间知识共享模型研究  86-96
    5.2.1 有限理性主体间知识传播模型  86-88
    5.2.2 社会交往指数与交流成功可能性对模型及结果的影响  88-91
    5.2.3 知识摒弃率对模型及结果的影响  91-93
    5.2.4 参数特征与模型结果进一步讨论  93-96
  5.3 本章小结  96-97
6 考虑知识复杂性的有限理性主体间知识共享过程与特征研究  97-125
  6.1 考虑知识复杂性的主体间知识共享的作用过程与特征  97-107
    6.1.1 知识复杂性与主体间知识共享的重要性  97-100
    6.1.2 知识复杂性与两主体间知识共享  100-102
    6.1.3 借助编码系统的主体知识共享过程  102-104
    6.1.4 考虑知识复杂性的主体间知识共享的非精确性  104-107
  6.2 知识复杂性前提下有效实现主体间知识共享的方法  107-111
    6.2.1 缺乏参与的制度移植模式:主体知识共享的误差与误差漂移  107-110
    6.2.2 参与背景博弈BG的制度扩展模式  110-111
  6.3 影响主体知识共享的编码系统  111-124
    6.3.1 借助编码系统的知识共享与社会协作  111-114
    6.3.2 编码系统的主要特征  114-115
    6.3.3 编码系统的作用过程  115-118
    6.3.4 编码系统对主体知识共享的影响  118-123
    6.3.5 编码系统对主体知识调整的影响  123-124
  6.4 本章小结  124-125
7 转型国家转型绩效差异解释与检验  125-162
  7.1 中央计划经济与市场经济:决策环境与主体知识  125-131
    7.1.1 中央计划经济制度与科层依赖决策知识  125-127
    7.1.2 市场经济制度与水平分散体系决策知识  127-128
    7.1.3 转型的本质:决策环境的大范围快速改变  128-130
    7.1.4 转型国家有限理性主体知识的调整  130-131
  7.2 主体知识共享调整对转型绩效的解释  131-136
    7.2.1 决策环境变化与主体知识调整共享  131-132
    7.2.2 具体化的理论解释  132-135
    7.2.3 一些待检验命题  135-136
  7.3 狭义转型:25个国家的实证研究  136-156
    7.3.1 变量选取  136
    7.3.2 变量描述与变量数值  136-140
    7.3.3 一些前提检验  140-148
    7.3.4 检验待检验命题1  148-153
    7.3.5 检验待检验命题2  153-154
    7.3.6 检验待检验命题3  154-155
    7.3.7 检验待检验命题4  155-156
  7.4 广义转型:全球154个国家53年的面板数据解释  156-161
    7.4.1 决策环境改变定义下的广义转型  156-158
    7.4.2 对广义转型的检验  158-160
    7.4.3 考虑多种传统理论关注因素的检验  160-161
  7.5 本章小结  161-162
8 结论与展望  162-168
  8.1 主要结论  162-165
  8.2 主要创新  165-166
  8.3 不足与展望  166-168
致谢  168-170
参考文献  170-178
附录Ⅰ:中东欧与前苏联转型国家指标  178-204
附录Ⅱ:攻读博士学位期间的主要学术成果  204

有限理性下主体知识共享与转型绩效解释研究

内容摘要

全文目录

相似论文